题目
第3题
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
第4题
第5题
A.坚持公平交易,避免利益冲突,禁止利益输送,保护客户合法权益
B.应当建立健全内部控制与风险管理制度,加强业务风险的防范、控制和检查,规范运作
C.投资风险由证券公司和客户共同承担
D.采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺
第7题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第9题
A.中国证监会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据相关法律法规,制定相关执业规范和行为准则
B.证券自营业务应建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资
C.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的10%,并应当遵循分散投资风险的原则
D.证券公司从事定向资产管理业务,其客户委托资产净值的最低限额是固定不变的
第10题
A.证券公司与客户必须是一对多的
B.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
C.应在资产管理合同中约定投资收益分配比例
D.应在资产管理合同中约定具体投资金额
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