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证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（)个月内将审计报告报送

证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

A．2

B．3

C.5

D．7

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更多“证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（)个月内将审计报告报送”相关的问题

第1题

按照《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定,证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构

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第2题

关于证券公司的法定代表人高级管理人员的离任审计以下说法正确的是（)。I、证券公司自其离任之日起两个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构Ⅱ、必须聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计Ⅲ、审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司任职Ⅳ、证券公司可以安排公司内部合规审计部门对其进行审计，也可以聘请会计师事务所对其审计，由证券公司自主决定

A.I、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第3题

证券公司任命董事、监事和高级管理人员时，高级管理人员、董事长类人员还需提交（)名推荐人的书面推荐意见、资质测试合格证明、最近（)年担任主要负责人的还应当提交离任审计报告。

A.2，2

B.2，3

C.3，3

D.2，5

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第4题

财务公司董事、高级管理人员离任，应当由财务公司依照有关规定进行离任审计，并将离任审计报告报中国银行业监督管理委员会。此题为判断题(对，错)。

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第5题

对农村中小金融机构高级管理人员的离任审计报告至少应当包括对其分管业务的经营是否合法合规方面所负责任的审计结论。（）

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第6题

以下关于基金管理公司高级管理人员责任审计与责任审查的说法，正确的是（）。A.基金管理公司副总

A.A.基金管理公司副总经理离任时，公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计

B.B.基金托管部门高级管理人员离任时，相关机构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计

C.C.基金管理公司董事长离任时，中国证监会将对其进行离任审计

D.D.在离任审计或者离任审查期间，基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职

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第7题

对农村中小金融机构高级管理人员的离任审计报告至少应当包括对其职责范围内是否发生重大案件、重大损失、重大风险方面所负责任的审计结论。（）

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第8题

对农村中小金融机构高级管理人员的离任审计报告至少应当包括对其分管业务的内部控制、风险管理是否有效方面所负责任的审计结论。（）

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第9题

证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得的，可处罚款()万元。

A.5

B.50

C.80

D.100

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第10题

对农村中小金融机构高级管理人员的离任审计报告至少应当包括对其以所任职农村中小金融机构或部门的资产、负债、损益是否真实、合法方面所负责任的审计结论。（）

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