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[单选题]

以下关于基金管理公司高级管理人员责任审计与责任审查的说法,正确的是 ()。A.基金管理公司副总

A.A.基金管理公司副总经理离任时,公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计

B.B.基金托管部门高级管理人员离任时,相关机构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计

C.C.基金管理公司董事长离任时,中国证监会将对其进行离任审计

D.D.在离任审计或者离任审查期间,基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职

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第1题

以下不属于基金管理公司投资管理人员的是()。

A.基金经理

B.公司研究部门负责人

C.分管投资的高级管理人员

D.基金会计

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第2题

下列人员中,属于《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》中规定的高级管理人员的是()。

A.基金管理公司的董事长

B. 基金管理公司的监事

C. 基金管理公司的财务总监

D. 基金管理公司的督察长

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第3题

根据相关法规规定,基金行业高级管理人员包括()。A.基金管理公司的董事长B.基金管理公司的总经理

根据相关法规规定,基金行业高级管理人员包括()。

A.基金管理公司的董事长

B.基金管理公司的总经理

C.基金管理公司的副总经理

D.基金管理公司的督察长

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第4题

根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定,出现下列哪一种情况时需要基金管理
公司进行离任审查()。

A.基金管理公司董事长离任的

B.基金管理公司总经理离任的

C.基金管理公司督察长、基金经理离任的

D.基金托管部门高级管理人员离任的

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第5题

设立基金管理公司,拟任的高级管理人员、业务人员不少于()人。

A.15

B.20

C.30

D.40

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第6题

根据我国规定,下列()人员改变聘用单位,自其离开受聘单位之日起的三个月内,不得在新聘用单位从事基金投资业务。

A.基金管理公司高级管理人员

B.基金经理

C.基金托管部的高级管理人员

D.基金管理公司的电脑人员

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第7题

基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员,只需要取得中国证监会基金经理
从业资格即可任职。()

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第8题

设立基金管理公司,拟任高级管理人员、业务人员应不少于()人,并应当取得基金从业资格。A.10B.20C.15

设立基金管理公司,拟任高级管理人员、业务人员应不少于()人,并应当取得基金从业资格。

A.10

B.20

C.15

D.50

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第9题

基金管理公司应当建立()的离任制度。

A.高级管理人员

B.董事

C.监事

D.基金经理

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第10题

当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证
监会依法对相关高级管理人员。出具警示函、进行监管谈话。

A.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益

B.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力,导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责

C.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

D.高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理

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