题目
A.可疑交易岗作为甄别可疑交易的业务部门。当发现有可疑交易时,应于发现当日书面向公司合规审查部报告。
B.经合规审查部分析确认为可疑交易的,由该机构填写《期货业金融机构可疑交易报告表》。经公司负责人签字后,以书面形式和电子文档形式向反洗钱监测分析中心上报。
C.对于业务部门报告后,经公司合规审查部分析认定为非可疑交易的交易,公司对此设立专门的档案,以备核查。
D.反洗钱工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告,受法律保护。
第3题
A.反洗钱监测审核岗
B.反洗钱监测分析岗
C.反洗钱报告复核岗
D.反洗钱报告分析岗
第4题
A.及时
B.3个工作日
C.5个工作日
D.10个工作日
第7题
A.反洗钱岗
B.运营总监
C.合规专员
D.业务运营
第9题
A.1
B.2
C.3
D.5
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