题目
A.《中华人民共和国民法通则》
B.《中华人民共和国银行业监督管理法》
C.《中华人民共和国商业银行法》
D.《中华人民共和国证券法》
E.《中华人民共和国保险法》
第1题
A.《中华人民共和国民法通则》
B.《中华人民共和国商业银行监督法》
C.《中华人民共和国商业银行法》
D.《中华人民共和国证券法》
E.《中华人民共和国保险法》
第2题
以下各种法律法规中,与个人理财业务有关系的法律包括:()。
A.《中华人民共和国民法通则》
B.《中华人民共和国商业银行法》
C.《中华人民共和国反洗钱法》
D.《中华人民共和国刑法》
第3题
A.《中华人民共和国民法通则》
B.《中华人民共和国商业银行法》
C.《中华人民共和国反洗钱法》
D.《中华人民共和国刑法》
第4题
以下属于法律法规中程序性规定的是()。
A.银行业从业人员不得违法或违规对他人透露有关信息
B.法律、法规要求所有经营性、生产性企业依法照章纳税
C.商业银行开办代客境外理财业务必须向中国银行业监督管理委员会申请代客理财业务资格
D.金融机构在反洗钱主管机关依法进行反洗钱调查时必须提供必要的协助
第5题
A.对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等,有充分的了解和认识;
B.遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准和守则;
C.掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性,并对有关产品市场有所认识和理解;
D.具备相关监管部门要求的行业资格。
第6题
商业银行对个人理财业务的季度统计分析报告,应至少包括以下()内容。
A.当期开展的所有个人理财业务简介及相关统计数据
B.当期推出的理财计划简介
C.当期理财计划的收益分配和终止情况
D.相关风险监测与控制情况
E.涉及的法律诉讼情况
第7题
A.法律、法规要求所有经营性、生产性企业要遵守会计准则
B.不得进行洗钱活动
C.法律、法规要求所有经营性、生产性企业依法照章纳税
D.商业银行开办代客境外理财业务必须向中国银行业监督管理委员会申请代客理财业务资格
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