题目
A.核对客户有效身份证件
B.查看已留存的客户有效身份证件
C.留存客户的其他身份证明文件
D.进行联网核查
第3题
A.境内机构已汇出境外的前期费用,不应列入境内机构境外直接投资总额
B.外汇市场交易应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。
C.所有境外放款的资金必须经境外放款专用账户汇出境外,还本付息资金必须汇回其境外放款专用账户。
D.境外放款资金境外收款人、还本付息境外付款人与借款人不一致可确认为关注类客户。
第5题
A.中国证监会负责RQFII在境内开立人民币账户的管理
B.明确RQFII业务试点参照现行QFII管理,实行托管人制度
C.明确RQFII申请试点业务及投资额度的资格条件和应报送的资料
D.RQFII应按投资额度管理有关要求办理资金汇出入,投资本金和收益可以人民币或购汇汇出
第6题
第7题
A.RQFII应当选择具有合格境外机构投资者托管人资格的境内商业银行开立人民币专用存款账户
B.RQFII发起设立的开放式基金,可由托管人根据申购或赎回的轧差净额,每日为其办理相应的人民币汇出入手续
C.对RQFII(除开放式基金产品外)设定本金锁定期,其他产品资金可在锁定期结束后,委托托管人办理有关资金汇出入手续,锁定期为6个月,自RQFII累计汇入投资本金到达1亿元人民币之日起计算
D.人民币合格投资者可以人民币汇出本金和投资收益。
第8题
A.应当登记汇款人的姓名或者名称、账号、职业、住所等信息
B.应当登记收款人的姓名或者名称、账号、职业、住所等信息
C.向接收汇款的境外机构提供汇款人的姓名或者名称、账号、职业、住所等信息
D.汇款人没有在本机构开户,无法登记汇款人账号的,可登记并向接收汇款的境外机构提供其他相关信息,确保该笔交易的可跟踪稽核
第9题
A.境外个人转让境内商品房所得资本购付汇
B.境内资产变现账户的开立、入账和使用
C.境外个人购买境内商品房结汇
D.境内个人收购外国投资者股权资金汇出
第10题
A.应当登记汇款人的姓名或者名称、账号、职业、住所等信息
B.应当登记收款人的姓名或者名称、账号、职业、住所等信息
C.向接收汇款的境外机构提供汇款人的姓名或者名称、账号、职业、住所等信息
D.汇款人没有在本金融机构开户,金融机构无法登记汇款人账号的,可登记并向接收汇款的境外机构提供其他相关信息,确保该笔交易的可跟踪稽核
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