题目
A.保险公司应当通过授权委托书或内部管理规定等方式,统一制定分支机构组织设置、职责权限和运营规则,建立健全分支机构管控制度,实现对分支机构的全面、动态、有效管控
B.保险公司应当通过规范的授权方式,对不同层级分支机构的业务流程、财务和资金管理、人力资源管理、行政管理、内部控制建立统一、标准、明确的管理要求
C.保险公司应当通过信息技术手段和明确的报告要求,全面、实时、准确掌控分支机构经营管理信息,不需要定期对分支机构的业务、财务和风险状况进行分析和监测
D.保险公司应当从业务、合规和风险等方面全面、科学设置分支机构考核目标,加强对分支机构及其高管人员的审计监督,严格执行公司问责制度,确保分支机构依法合规经营
第1题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第2题
A.省内业务全覆盖,以杭州为大本营,业务范围遍布浙江省11个地市
B.业务遍布32个省市自治区
C.拥有15个省外分支机构
D.海外业务覆盖沙特、阿联酋、肯尼亚、巴基斯坦等21个国家
第3题
A.金融机构出具认定证明
B.金融机构退回该残缺、污损人民币
C.持有人凭借认定证明到中国人民银行分支机构申请鉴定
D.中国人民银行自申请日起五个工作日内日出具鉴定书
第4题
A.核实性错误的澄清说明可以填写数据核实无误
B.营业收入指标要包含增值税
C.有分支机构的单位,应该按照合并后的财务报表相关数据填报
D.从业人员平均人数包含劳务外包性质的保安
第5题
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
第6题
A.企业分支机构、职能部门不得作为保证人,但分支机构获得法人授权的可在授权范围内提供担保
B.银行不能对外提供担保
C.从事经营活动的事业单位、社会团体为保证人的,如无其他导致合同无效的情形的,保证合同应认定为有效
D.国家机关可以在上级机构同意的情况下作为保证人
第7题
A.验单应当顺序编号,每年换编一次,每张验单均需留底存查
B.验单以邮政公事邮件寄发
C.发往市县以下分支机构和生产单位的普邮验单,可以直寄分支机构和生产单位
D.验单寄发后,如需对方答复的,应及时催复
第8题
A.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理,严禁分支机构擅自对外办理相关业务
B.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
C.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
D.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%
第9题
A.审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案;对于不符合反洗钱法规定的设立申请,不予批准
B.参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章
C.发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动,应当及时向侦查机关报告
D.对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
第10题
A.为了解客户身份资料、交易背景、交易目的和实际控制人,有时需要向客户经理了解情况
B.在反馈调查结果前,应对调查资料进行认真整理分析
C.应将保单申请资料、交易凭证等资料整理成册
D.证券期货业金融机构在提供账户交易信息时,应严格按照要求提供完整的项目信息分支机构无法自行获取的信息,应通过上级机构协调获取
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