题目
第1题
证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为()
A.内部监察原则
B.外部防范原则
C.重点防范原则
D.综合防范原则
E.系统防范原则
第2题
证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为
A.内部监察原则
B.外部防范原则
C.重点防范原则
D.综合防范原则
E.系统防范原则
第6题
根据证券自营业务相关规定,证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有()。
A.规模失控
B.变相自营
C.操纵市场
D.决策失误
E.内幕交易
第8题
A.中国证监会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据相关法律法规,制定相关执业规范和行为准则
B.证券自营业务应建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资
C.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的10%,并应当遵循分散投资风险的原则
D.证券公司从事定向资产管理业务,其客户委托资产净值的最低限额是固定不变的
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