题目
证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为()
A.内部监察原则
B.外部防范原则
C.重点防范原则
D.综合防范原则
E.系统防范原则
第1题
证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为
A.内部监察原则
B.外部防范原则
C.重点防范原则
D.综合防范原则
E.系统防范原则
第5题
根据证券自营业务相关规定,证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有()。
A.规模失控
B.变相自营
C.操纵市场
D.决策失误
E.内幕交易
第8题
证券公司自营业务的内部风险控制措施包括()。
A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度,采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。
C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度,确保投资过程事后可查证。
D、证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责,并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据,对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。
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