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[多选题]

银行个人理财从业人员接受()的监督。

A.所在机构

B.银行业协会

C.银监会

D.当地银监局

E.社会公众

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更多“银行个人理财从业人员接受()的监督。 A.所在机构 B.银行业协会 C.银监会 D.当地银监局 E.社会公”相关的问题

第1题

银行个人理财从业人员接受()的监督。

A.所在机构

B.银行业协会

C.银监会

D.各地银监局

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第2题

银行个人理财从业人员接受()的监督。A 所在机构B 银行业协会C 银监会D 当地银监局E 社会公众

银行个人理财从业人员接受()的监督。

A 所在机构

B 银行业协会

C 银监会

D 当地银监局

E 社会公众

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第3题

银行个人理财从业人员接受()的监督。

A.所在机构

B.银行业协会

C.银监会

D.当地银监局

E.社会公众

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第4题

银行个人理财从业人员在工作中要接受来自于()的监督。

A.所在机构

B.银行业协会

C.银监会

D.各地银监局

E.社会公众

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第5题

银行业个人理财业务中,从业人员与监管机构关系的协调处理原则正确的是()。

A.从业人员在业务活动中,不得向客户明示或暗示以诱导客户规避金融、外汇监管规定

B.从业人员在业务活动中,不得利用个人理财服务规避监管要求

C.从业人员应当遵守反洗钱有关规定,熟知银行承担的反洗钱义务

D.在严守客户隐私的同时,从业人员应及时按照所在机构的要求,报告大额和可疑交易

E.从业人员应当严格遵守法律法规,对监管机构坦诚,与监管部门建立保持良好的关系,接受银行业监管部门的监管

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第6题

银行业个人理财业务中,从业人员与监管机构关系的协调处理原则正确的是()。

A.从业人员在业务活动中,不得向客户明示或暗示以诱导客户规避金融、外汇监管规定

B.从业人员在业务活动中,不得利用个人理财服务规避监管要求

C.从业人员应当遵守反洗钱有关规定,熟知银行承担的反洗钱义务

D.在严守客户隐私的同时,从业人员应及时按照所在机构的要求,报告大额和可疑交易

E.从业人员应当严格遵守法律法规,对监管机构坦诚,与监管部门建立保持良好的关系,接受银行业监管部门的监管

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第7题

根据个人理财业务监管要求,下列关于内部控制的说法,不正确的是()。

A.需要将银行资产与客户资产分开管理

B.对于可以由第三方托管的客户资产,应交由第三方托管

C.业银行内部应根据人力、物力允许与否决定是否建立各自独立的监督和审核部门

D.商业银行接受客户委托进行的个人理财业务应与客户签订合同,确保获得客户的充分授权

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第8题

根据个人理财业务监管要求,下列关于内部控制的说法,不正确的是()。

A.需要将银行资产与客户资产分开管理

B.对于可以由第三方托管的客户资产,应交由第三方托管

C.商业银行内部应根据人力、物力允许与否决定是否建立各自独立的监督和审核部门

D.商业银行接受客户委托进行的个人理财业务应与客户签订合同,确保获得客户的充分授权

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第9题

建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求,下列关于内部控制制度的说法,错误的有()。

A.个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准需要分析审核和报告

B.商业银行内部要建立各自独立的监督和审核部门对个人理财业务进行监督审核

C.个人理财业务客户资产不需要与银行资产分开管理,可以由第三方托管的,应交由第三方托管

D.因业务合作需要,商业银行可以将客户的相关资料和服务与交易记录提供给第三方

E.商业银行接受客户委托进行个人理财业务,应与客户签订合同

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第10题

建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求,下列关于内部控制制度的说法,错误的有()。

A.个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准需要分析审核和报告

B.商业银行内部要建立各自独立的监督和审核部门对个人理财业务进行监督审核

C.个人理财业务客户资产不需要与银行资产分开管理,可以由第三方托管的,应交由第三方托管

D.因业务合作需要,商业银行可以将客户的相关资料和服务与交易记录提供给第三方

E.商业银行接受客户委托进行个人理财业务,应与客户签订合同

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