题目
保险公司应当()开展反洗钱内部审计,反洗钱内部审计可以是专项审计或者与其他审计项目结合进行。
A.每半年
B.每月
C.每季度
D.每年
第2题
保险公司、保险资产管理公司应每()开展发洗钱内部审计、反洗钱内部审计可以是专项审计或者与其他审计项目同时进行。
A.一年
B.两年
C.三年
D.五年
第7题
A.审计范围、方法和频率应当与洗钱风险状况相适应
B.反洗钱内部审计可以是专项审计或与其他审计项目结合进行
C.金融机构应当每半年开展反洗钱和反恐怖融资内部审计
D.反洗钱内部审计报告应当提交董事会或其授权的专门委员会
第9题
A.反洗钱内部审计
B.重大洗钱案件应急处置
C.配合反洗钱监督检查、行政调查以及涉嫌洗钱犯罪活动调查
D.反洗钱工作信息保密
第10题
A.客户身份识别
B.客户身份资料和交易记录保存
C.大额交易和可疑交易报告
D.反洗钱培训宣传及内部审计
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