题目
A.审计范围、方法和频率应当与洗钱风险状况相适应
B.反洗钱内部审计可以是专项审计或与其他审计项目结合进行
C.金融机构应当每半年开展反洗钱和反恐怖融资内部审计
D.反洗钱内部审计报告应当提交董事会或其授权的专门委员会
第1题
A.法人机构任命高管人员牵头负责风险管理,直接向股东大会会汇报,有权独立开展工作
B.反洗钱管理部门牵头开展并推动落实反洗钱管理工作
C.审计部门独立、客观开展反洗钱审计
D.科技部门负责反洗钱系统开发、维护及升级,为反洗钱风险管理提供必要的设备和技术支持
第2题
A.业务部门
B.运营管理部门
C.审计部门
D.人力资源部门
第5题
A.金融机构反洗钱内部控制措施能够化解经营活动产生的固有洗钱风险,能够较好地控制剩余洗钱风险
B.金融机构固有洗钱风险较高,且反洗钱内部控制措施严重不足
C.金融机构反洗钱内部控制措施能够化解大部分经营活动产生的固有洗钱风险,但存在一定剩余洗钱风险
D.金融机构固有洗钱风险不高,且反洗钱内部控制措施能够显著化解经营活动产生的固有洗钱风险
第7题
A.取得一种审计证据可使用多种方法
B.取得一种审计证据只能使用一种方法
C.一种审计方法可取得多种审计证据
D.一种审计方法只能取得一种审计证据
第8题
A.内部审计与社会审计在审计内容.审计方法上保持一致
B.政府审计是独立性最强的一种审计形式
C.内部审计的独立性比注册会计师审计强
D.注册会计师为了保持其独立性,不能利用内部审计的工作
第9题
A.选择审计对象要以风险评估为基础
B.选择审计对象不以风险评估为基础
C.对于审计对象主动提出的审计不予考虑
D.充分考虑审计对象主动提出的审计
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