题目
第6题
内部控制的()指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.成本效益原则
第7题
基金管理人内部控制的健全性原则要求()
I.内部控制应当包括公司各项业务
II.内部控制应当包括公司各个部门
III.内部控制仅包括公司各个部门
IV.内部控制应当涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
第9题
A.应确保内部控制措施满足管理需求,风险得到有效防范
B.内部控制应当权衡实施成本与预期效益,以适当的成本实现有效控制
C.内部控制应随着情况的变化及时加以调整
D.内部控制应当与公司经营规模业务范围、竞争状况和风险水平等相匹配
第10题
A.基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则
B.基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则
C.公司内部控制机制一般包括五个层次
D.公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
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