为提高上市公司质量和证券经营机构执业水平。保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发

A.证券业属于特许经营行业，只有证券监督机构审查批准，由工商部门注册的合法证券公司才能从事各项证券业务。

B.除证监会的监管之外，证券交易所对会员公司的监管、证券业协会的自律监管以及证券公司内部控制与风险管理都是证券机构监管体系中不可或缺的组成部分。

C.对证券市场监管的主要任务是保证证券公司合理盈利，基本原则是坚持公开、公平、公正的“三公”原则。

D.上市公司监管着眼于两个基本目标，即提高上市公司运作效率和运作质量，充分保护投资者利益

A.上市公司

B.首次公开发行证券公司

C.证券及期货经营机构

D.银行业金融机构

A.将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司相关销售服务人员、客户及其他无关人员

B.收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财物或者其他好处

C.以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果

D.违反独立客观执业原则发布或者允诺发布有利于发行人、上市公司以及其他利益关系人的研究观点

A.健全资本市场体系，丰富证券投资品种

B.进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运作

C.促进资本市场中介服务机构规范发展，提高职业水平

D.加强协调配合，防范和化解市场风险

A.加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险

B.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量

C.完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序

D.加强对投资者特别是机构投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度

A.证券专营机构

B.律师事务所

C.证券经营机构

D.会计师事务所

A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录

B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分

C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

D.曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务

A.完善公司治理制度规则，明确控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的职责界限和法律责任

B.控股股东、实际控制人要履行诚信义务，维护上市公司独立性，切实保障上市公司和投资者的合法权益

C.建立监事会与投资者的良好沟通机制，健全机构投资者参与公司治理的渠道和方式

D.开展公司治理专项行动，通过公司自查、现场检查、督促整改，切实提高公司治理水平

A．律师可以同时为同一证券发行的发行人、保荐机构、承销商出具法律意见

B．律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务

C．律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务

D．同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具该法律意见