题目
第1题
A.因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易场所从业人员
B.因违法行为或者违纪行为被开除的证券公司从业人员
C.因违法行为或者违纪行为被开除的证券登记结算机构从业人员
D.被开除的国家机关工作人员
第2题
A.证券交易场所
B.证券公司
C.证券登记结算机构
D.证券服务机构
第3题
A.因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员
B.因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起已过七年
C.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的注册会计师,自被撤销资格之日起已超过五年
D.被开除的国家机关工作人员
第4题
A.因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所从业人员
B.证券从业律师王某因违法被撤销证券从业资格已满6年
C.张某因故和某证券公司解除劳动合同
D.已辞职原为某国家机关工作人员的李某
第5题
A.因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所从业人员
B.证券从业律师王某因违法被撤销证券从业资格已满6年
C.张某因故和某证券公司解除劳动合同
D.已辞职原为某国家机关工作人员的李某磊
第6题
A.3
B.5
C.7
D.10
第7题
A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾3年
B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年
C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾8年
D.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年
第8题
A.品行端正、具有良好的职业道德
B.最近三年未受过刑事处罚
C.未被中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期
D.不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形
第10题
A.品行端正、具有良好的职业道德,最近三年未受过刑事处罚
B.未被中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期
C.不存在因违法行为或者违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形
D.最近一年未受过刑事处罚
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