题目
A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾3年
B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年
C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾8年
D.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年
第1题
A.拟变更的股权不得存在被查封、冻结等情形
B.期货公司与股东之间不得交叉持股
C.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件
第2题
有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构()。
A.净资本为人民币4000万元
B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近3
D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的4人
第3题
A.净资本为人民币4000万元
B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的4人
第4题
A.净资本为人民币4000万元
B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
第5题
第6题
A.期货公司与股东之间不得交叉持股
B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形
D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件
第7题
A.8
B.10
C.6
D.15
第8题
A.生产、经营或投资国家明文禁止生产、经营和投资的产品、项目
B.严重违反国家有关外汇管理规定
C.建设项目未列入投资计划,未取得相关投资核准或有关批文的
D.炒作有价证券、期货、房地产等
第9题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
A.公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告
B.本次收购应当经董事会非关联董事作出决议,且取得2/3以上的独立董事同意后,提交公司股东大会审议,经出席股东大会的非关联股东所持表决权过半数通过
C.独立董事发表意见前,应当聘请独立财务顾问就本次收购出具专业意见,独立董事及独立财务顾问的意见应当一并予以公告。
D.独董比例二分之一以上
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