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证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期问可以签订新的定向资产管理合同。

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第1题

证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。
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第2题

证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。()

证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。 ()

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第3题

证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。 ()

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第4题

证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。
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第5题

证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。()

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第6题

证券公司远规从事定向资产管理业务的,中国证监会及其派出机构应当()。Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告Ⅱ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监督谈话,记入监管档案Ⅲ.责令处分或者更换有关责任人员,并报告结果Ⅳ.责令暂停证券公司定向资产管理业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

证券公司定向资产管理业务制度不健全,或者违规从事定向资产管理业务的,中国证监会及其派出机构应当()。I.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告;II.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案;III.责令处分或者更换有关责任人员,并报告结果;IV.责令暂停债券公司定向资产管理业务

A.1、2、3

B.1、2、3、4

C.1、2、4

D.1、3、4

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第8题

证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起3日内,将签订定向资产管理合同报
注册地中国证监会派出机构备案。()

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第9题

中国证监会在2012年8月颁布的新修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定,证券公司可以为多个客户办理()资产管理业务?

A.定向

B.专项

C.集合

D.分类

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第10题

经中国证监会批准,证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个
自营业务相分离。()

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