题目
A.不定期要求监管对象报送相关报备材料
B.随机抽样调查
C.针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查
D.对检查对象报送材料的审核时间长短不确定
第1题
中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指:()
A.不定期要求监管对象报送相关报备材料
B.随机抽样调查
C.针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查
D.对检查对象报送材料的审核时间长短不确定
第2题
A.不定期要求监管对象报送相关报备材料
B.随机抽样调查
C.针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查
D.对检查对象报送材料的审核时间长短不确定
第3题
A.不定期要求监管对象报送相关报备材料
B.随机抽样调查
C.对检查对象报送材料的审核时间长短不确定
D.针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查
第4题
A.A.不定期要求监管对象报送相关报备材料
B.B.随机抽样调查
C.C.针对报备材料中发现的问题或接到的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查
D.D.对检查对象报送材料的审核时间长短不确定
第6题
A.检查可以分为日常检查和年度检查
B.检查可以分为实地检查和异地检查
C.检查是基金监管的重要措施,属于事中监管方式
D.中国证监会可以根据实际情况,定期或不定期地对基金机构的合规监控、风险管理、内部稽核、行为规范等方面进行检查
第7题
A.真实性
B.准确性
C.完整性
D.确定性
第8题
A.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年
B.中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构,对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核
C.中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司,将进行调查
D.中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!