题目
第1题
第2题
根据《证券法》规定,下列处罚正确的是()。
A.法人以个人名义设立账户买卖证券的,责令改正、没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.未经批准并领取业务许可证,擅自设立证券公司经营证券业务的,有违法所得的,处以3万元以上10万元以下罚款,并予以取缔
C.因违法行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人,自被解除职务之日起,5年内不得担任证券公司的董事、监事或经理
D.证券公司同时经营证券经济业务和证券自营业务,不依法分开办理,混合操作的,由证券监督管理机构撤销核定的证券业务
第3题
根据《证券法》规定,下列处罚正确的是()。
A.法人以个人名义设立账户买卖证券的,责令改正、没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.未经批准并领取业务许可证,擅自设立证券公司经营证券业务的,有违法所得的,处以3万元以上l0万元以下罚款,并予以取缔
C.因违法行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人,自被解除职务之日起,5年内不得担任证券公司的董事、监事或经理
D.证券公司同时经营证券经济业务和证券自营业务,不依法分开办理,混合操作的,由证券监督管理机构撤销核定的证券业务
第4题
A承销未经核准的证券
B在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票
C在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D包销经核准的证券
第6题
A.公安机关
B.最高人民法院
C.最高人民检察院
D.国务院证券监督管理机构
第9题
《证券法》中的证券经营机构主要就是指______ ()
A、银行
B、证券公司
C、保险公司
D、财务公司
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