题目
A.从基层业务单位到董事会和高级管理层的二级管理方式
B.从基层业务单位到业务领域风险管理委员会的二级管理方式
C.从基层业务单位到董事会和高级管理层,再到业务领域风险管理委员会的三级管理方式
D.从基层业务单位到业务领域风险管理委员会,再到董事会和高级管理层的三级管理方式
第1题
从内部控制的角度看,商业银行的风险控制体系可以采取()。
A.从基层业务到高级管理层的二级管理方式
B.从基层业务单位到业务领域风险管理委员会的二级管理方式
C.从基层业务单位到高级管理层,再到业务领域风险管理委员会的三级管理方式
D.从基层业务单位到业务领域风险管理委员会,再到高级管理层的三级管理方式
第2题
A.从基层业务到高级管理层的二级管理方式
B.从基层业务单位到业务领域风险管理委员会的二级管理方式
C.从基层业务单位到高级管理层,再到业务领域风险管理委员会的三级管理方式
D.从基层业务单位到业务领域风险管理委员会,再到高级管理层的三级管理方式
第3题
A.未经充分论证或者未经集体决策,擅自对外举借大额债务
B.债务管理和监控不严,债务的具体情况不清,没有做好还本付息的相关安排
C.债务没有按照国家统一的会计制度的规定纳入单位的会计核算,形成了账外债务
D.为其他单位提供担保
第4题
A.政府采购、资产管理和预算编制部门之间缺乏沟通协调,政府采购预算和计划编制不合理
B.政府采购需求审核不严格,需求参数不公允,验收不严格
C.政府采购活动不规范,未按照规定选择采购方式、发布采购信息
D.政府采购业务档案管理不善,信息缺失
第5题
A.收入业务相关岗位设置不合理,不相容岗位未实现相互分离,导致错误或舞弊的风险
B.未按收费许可规定的项目和标准收取,存在违规收取的风险
C.收入收取业务分散在各个业务部门,缺乏统一管理和监控,导致收入金额不实、应收未收或者私设“小金库”的情形时有发生
D.票据、印章管理松散,存在收入资金流失的风险
第6题
A.职责分离,相互制约的部门和岗位设置
B.实行行长负责制
C.实行全员劳动合同制
D.纵向的授权和审批制度
E.完善的信息系统
第7题
A.职责分离,相互制约的部门和岗位设置
B.实行行长负责制
C.实行全员劳动合同制
D.纵向的授权和审批制度
E.完善的信息系统
第8题
A.支出业务相关岗位设置不合理,不相容岗位未实现相互分离,导致错误或舞弊的风险
B.支出事项未经过适当的事前申请、审核和审批,支出范围及开支标准不符合相关规定,可能导致预算执行不力甚至发生支出业务违法违规的风险
C.报销时单据审核不严格,存在使用虚假票据套取资金的风险
D.资金支付不符合国库集中支付、政府采购、公务卡结算等国家有关政策规定,可能导致违规风险
第9题
A.内部控制环境
B.风险识别与评估
C.内部控制措施
D.监督与评价
E.以上均是
第10题
A.内部控制环境
B.风险识别与评估
C.内部控制措施
D.监督与评价
E.技术环境改进
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