证券从业人员的资格种类有（）。 A．证券承销从业资格 B．证券经纪从业资格 C．证券自营

A.证券承销从业资格

B.证券经纪从业资格

C.证券管理人员从业资格

D.证券投资咨询从业资格

A．取得两种“证券业从业人员资格证书”，并从事证券工作3年以上

B．具有中华人民共和国国籍，年满21周岁且具有完全的民事行为能力

C．诚实信用，勤勉尽责，财政稳健，具有良好的职业道德

D．熟悉有关金融、证券的法律、法规，具备履行职责所必备的经营管理知识，有较强的管理能力和业务开拓能力

对基金信息披露的原则、内容、禁止行为等各方面作出了明确、严格规定的主要法律法规有（）

Ⅰ.《证券法》

Ⅱ.《证券投资基金法》

Ⅲ.《证券投资基金信息披露管理办法》

Ⅳ.《证券业从业人员资格管理办法》

A．Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A．未取得投资顾问资格不得从事投资顾问工作

B．未取得期货从业资格不得开展期货中间介绍业务

C．未取得证券分析师资格不得发布证券研究报告及开展相关的证券投资咨询业务

D．未取得基金从业资格不得从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等托管业务工作

对基金信息披露的原则、内容、禁止行为等各方面作出了明确、严格规定的主要法律法规有（）

Ⅰ《证券法》

Ⅱ《“证券投资基金”证券投资基金法》

Ⅲ《证券投资基金信息披露管理办法》

Ⅳ《证券业从业人员资格管理办法》

A．Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券业从业人员的禁止性行为包括（）。

A．不得以获取投机利益为目的．利用职务之便从事证券买卖活动

B．不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见

C．不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定

D．不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托

A.证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产

B.证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本

C.2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中草药证监会颁发"证券从业人员资格证书"

D.证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金

E.证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金

A.审批制

B.核准制

C.注册制

D.轮换制

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货的结算业务需要的（）。

A. 证券从业人员

B. 期货从业人员

C.会计从业人员

D.银行从业人员

我国《证券公司管理办法》规定，综合类证券公司应符合以下要求中的（）。

A．有规范的业务分开管理制度

B．具备相应证券从业资格的从业人员不少于30人

C．有相应的会计专业人员

D．有符合证监会规定的业务资料报送系统