题目
第5题
A.反洗钱工作是独立于金融机构风险控制的一项重点工作。
B.决定不执行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的金融机构可不用开展客户风险分类工作。
C.在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查,以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单。
D.金融机构在建立内控制度时,应与自身的经营规模、业务范围和风险特点相适应。
第9题
A.应对帐户所有人进行客户身份识别
B.应对代理人进行客户身份识别
C.应对代理人采取比帐户所有人更严格的身份识别措施
D.在对帐户所有人进行客户身份识别时,应对代理人采取同等的客户身份识别措施
第10题
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