题目
发审委委员有下列()情形之一的,中国证监会应当予以解聘。
A.违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
B.未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的
C.5次以上无故不出席发审委会议的;经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形
D.本人提出辞职申请的
第1题
A.本人提出辞职申请的
B.2次以上无故不出席发审委会议的
C.未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的
D.违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
第2题
A.违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
B.未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的
C.5次以上无故不出席发审委会议的
D.本人提出辞职申请的
E.经中国银监会考核认为不适合担任发审委委员
第3题
第4题
发审委委员审核股票发行申请文件时,有()情形之一的,应及时提出回避。
A.发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事、监事、经理或者其他高级管理人员的
B.发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票,可能影响其公正履行职责的
C.发审委委员或者其所在工作单位近3年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务,可能妨碍其公正履行职责的
D.发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐机构有行业竞争关系,经认定可能影响其公正履行职责的
第5题
保荐代表人有下列()情形之一的,中国证监会将其从名单中去除。
A.因违法违规被中国证监会行政处罚
B.被注销或者吊销执业证书
C.调离保荐人或其投资银行业务部门
D.保荐代表人因犯罪被判处刑罚
E.保荐人撤回推荐函
第6题
保荐代表人有下列()情形之一的,中国证监会将其从名单中去除。
A.因违法违规被中国证监会行政处罚,或者因犯罪被判处刑罚
B.调离保荐人或其投资银行业务部门
C.被注销或者吊销执业证书
D.保荐人撤回推荐函
第7题
A.发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事、监事、经理或者其他高级管理人员的
B.发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票,可能影响其公正履行职责的
C.发审委委员或者其所在工作单位近3年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务,可能妨碍其公正履行职责的
D.发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐机构有行业竞争关系,经认定可能影响其公正履行职责的
第8题
有下列情形之一的外国人,禁止出境()
A.无旅行证
B.无卫生检疫证
C.刑事案件的被告人
D.有未了民事案件
E.有违反中国法律的行为尚未处理
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