题目
A.客户身份资料信息自业务关系建立后至少保存5年
B.客户交易信息自业务关系结束当年起至少保存5年
C.客户一次性交易信息自记账当年起至少保存5年
D.同一介质上存有保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按照5年期限保存
第1题
A.《反洗钱法》
B.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
C.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易资料记录保存管理办法》
D.《金融机构反洗钱规定》
第2题
A.安全
B.准确
C.完整
D.保密
第3题
A.可以作为金融机构履行客户身份识别和交易报告义务的记录和证明;
B.可以为掌握客户真实身份、再现客户资金交易过程、发现可疑交易提供依据;
C.以上都对。
第4题
A.可以作为金融机构履行客户身份识别和交易报告义务的记录和证明
B.可以为掌握客户真实身份、再现客户资金交易过程、发现可疑交易提供依据
C.为违法犯罪活动的调查、侦查、起诉、审判提供必要证据
D.为打击反洗钱活动提供依据
第5题
A、10万—30万
B、5万—20万
C、1万—10万
D、20万—50万
第6题
A.可以作为金融机构履行客户身份识别和交易报告义务的记录和证明
B.可以为掌握客户真实身份、发现可疑交易提供依据
C.为违法犯罪活动的调查、侦查、起诉、审判提供必要证据
D.以上都不对
第7题
第8题
A.客户身份识别制度
B.客户身份资料和交易记录保存制度
C.大额交易和可疑交易报告制度
D.责任追究制度
第9题
A.客户身份资料信息自业务关系建立后至少保存5年
B.客户交易信息自业务关系结束当年起至少保存5年
C.客户一次性交易信息自记账当年起至少保存5年
D.同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按照5年期限保存
第10题
B.按照规定了解客户的交易目的和交易性质,有效识别交易的受益人
C.在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的,应当重新识别客户身份
D.保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别,并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息
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