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《证券公司监督管理条例》明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送()报告的要求。 A

《证券公司监督管理条例》明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送()报告的要求。

A.年度

B.季度

C.月度

D.临时

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更多“《证券公司监督管理条例》明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送()报告的要求。 A”相关的问题

第1题

《证券公司监督管理条例》在保护客户资产方面对《证券法》的规定进行了明确和补充,主要体现在()。

A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

B.明确了证券公司客户资产的性质

C.明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度

D.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

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第2题

《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定不包括()。

A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

B.明确了证券公司客户资产的性质

C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备

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第3题

《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。

A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

B.明确了证券公司客户资产的性质$_$

C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备

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第4题

《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述,正确的是()。

A.明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告

B.证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字,保证报告的内容真实、准确、完整

C.国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料

D.监管机构可以采取一定的方式,对证券公司进行现场检查

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第5题

下列选项是《监管条例》关于证券公司监管措施方面的规定,其中不符合规定的是()。

A.明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送年度、月度和每日报告的要求

B.明确国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及相关单位和个人提供有关信息和资料

C.明确规定了国务院证券监督管理机构有权对证券公司进行现场检查

D.明确规定了国务院证券监督管理机构有权对违法机构和个人采取的强制性监管措施

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第6题

《证券公司监督管理条例》对《证券法》的规定进行明确和补充的方面包括()。

A.保护客户资产

B.防范证券公司账外经营

C.完善公司治理结构

D.不正当竞争

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第7题

《证券公司监督管理条例》对《证券法》的规定进行明确和补充的方面包括()。

A.完善公司治理结构

B.防范证券公司账外经营

C.对证券公司搞管人员的监管制度

D.对证券公司市场准入条件进行了规定

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第8题

我国《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。 ()

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第9题

《证券公司监督管理条例》没有明确要求证券公司向国务院证券监督管理机构报送的报告是()。

A.年度

B.季度

C.月度

D.临时

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第10题

《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当自每一会计年结束之日起()月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

A.1

B.3

C.4

D.6

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