题目
A.保险公司各部门和分支机构
B.保险公司合规管理部门和合规岗位
C.保险公司内部审计部门
D.保险公司稽核部门
第2题
A.保险公司纪检部门履行合规管理
B.保险公司纪委部门履行合规管理
C.保险公司监察部门履行合规管理
D.保险公司审计部门履行合规管理
第3题
A.保险公司各单位和各部门履行合规管理
B.保险公司各部门和分支机构履行合规管理
C.保险公司各团队和各部门履行合规管理
D.保险公司各机构和各团队履行合规管理
第4题
A.保险公司合规管理部门和合规岗位
B.保险公司稽核部门
C.保险公司内部审计部门
D.保险公司各部门和分支机构
第5题
A.监督董事和高级管理人员履行合规职责的情况
B.审核公司年度合规报告
C.对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议
D.向董事会提出撤换公司合规负责人的建议
第6题
A.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
B.决定公司合规管理部门的设置及其职能
C.保证合规负责人独立与董事会、董事会专业委员会沟通
D.对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议
第7题
A.协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划,并推动其贯彻落实,协助高级管理人员培育公司的合规文化
B.组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度
C.组织实施合规审核、合规检查
D.撰写年度合规报告
第8题
A.对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议
B.监督公司合规管理,了解合规政策的实施情况和存在的问题,并向董事会提出意见和建议
C.每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估,并审核公司年度合规管理计划
D.向董事会提出撤换公司合规负责人的建议
第9题
A.保证合规负责人独立与董事会、董事会专业委员会沟通
B.每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估,并审核公司年度合规管理计划;
C.审核并向董事会或者其授权的专业委员会提交公司年度合规报告
D.发现公司有不合规的经营管理行为的,应当及时制止并纠正,追究违规责任人的相应责任,并按规定进行报告。
第10题
A.为了履行合规管理职责,通过参加会议、查阅文件、调取数据、与有关人员交谈、接受合规情况反映等方式获取信息
B.对违规或者可能违规的人员和事件进行独立调查,可外聘专业人员或者机构协助工作
C.享有通畅的报告渠道,根据董事会确定的报告路线向总经理、董事会授权的专业委员会、董事会报告
D.董事会确定的其他权利
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