题目
第2题
A.个人理财业务人员对客户的评估报告,应报个人理财业务部门负责人
B.对于投资金额较大的客户,评估报告除应经个人理财业务部门负责人审核批准外,还应送交董事会审核
C.审核的权限,应根据产品特性和商业银行风险管理的实际情况制定
D.审核人员应着重审查理财投资建议是否存在误导客户的情况
第3题
A.个人理财业务人员对客户的评估报告,应报个人理财业务部门负责人
B.对于投资金额较大的客户,评估报告除应经个人理财业务部门负责人审核批准外,还应送交董事会审核
C.审核的权限,应根据产品特性和商业银行风险管理的实际情况制定
D.审核人员应着重审查理财投资建议是否存在误导客户的情况
第4题
A.个人理财业务人员对客户的评估报告,应报个人理财业务部门负责人
B.对于投资金额较大的客户,评估报告除应经个人理财业务部门负责人审核批准外,还应送交董事会审核
C.审核的权限,应根据产品特性和商业银行风险管理的实际情况制定
D.审核人员应着重审查理财投资建议是否存在误导客户的情况
第5题
A.个人理财业务人员对客户的评估报告,应报个人理财业务部门负责人
B.对于投资金额较大的客户,评估报告除应经个人理财业务部门负责人审核批准外,还应送交董事会审核
C.审核的权限,应根据产品特性和商业银行风险管理的实际情况制定
D.审核人员应着重审查理财投资建议是否存在误导客户的情况
第7题
A.正确
B.错误
第9题
A.商业银行应建立健全综合理财服务的内部监督部门和审计部门,独立于理财产品的运营部门,适时对理财产品的运营情况进行监督检查和审计,并向董事会汇报
B.商业银行应综合分析所销售的投资产品可能对客户造成的影响,确定不同投资产品的最高销售额
C.商业银行应充分、清晰、准确地提示综合理财服务和理财产品的风险
D.商业银行应采用多重指标管理市场限额
E.商业银行个人理财顾问人员应根据本行理财发展策略、资本实力、管理能力等,慎重研究决定商业银行是否销售以及销售哪些类型的理财计划
第10题
A.商业银行应建立健全综合理财服务的内部监督部门和审计部门,独立于理财产品的运营部门,适时对理财产品的运营情况进行监督检查和审计,并向董事会汇报
B.商业银行应综合分析所销售的投资产品可能对客户造成的影响,确定不同投资产品的最高销售额
C.商业银行应充分、清晰、准确地提示综合理财服务和理财产品的风险
D.商业银行应采用多重指标管理市场限额
E.商业银行个人理财顾问人员应根据本行理财发展策略、资本实力、管理能力等,慎重研究决定商业银行是否销售以及销售哪些类型的理财计划
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