题目
第1题
A.每半年结束后的10个工作日内,将报告日前半年致信驻在国家(地区)反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送
B.每半年结束后的5个工作日内,将报告日前半年执行驻在国间(地区)反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送
C.重大情况及时报告
D.不必向中国人民银行报送任何信息,只接受境外监管部门指导
第3题
A.直接关联方
B.间接关联方
C.直接或间接关联方
D.以上都不对
第4题
A.高级管理层、反洗钱管理部门和主要业务部门、分支机构了解机构洗钱风险(包括地域、客户、产品业务、渠道)和经营范围内国家或地区洗钱威胁的情况。
B.机构洗钱风险管理政策制定情况,以及政策与所识别风险的匹配程度,如机构拓展业务范围,包括地域范围、业务范围、客户范围、渠道范围是否考虑相应的洗钱风险,并经过董事会、高级管理层或适当层级的审议决策。
C.机构反洗钱内控制度与监管要求的匹配程度,是否得到及时更新,各条线业务操作规程和系统中内嵌洗钱风险管理措施的情况。
D.以上都是
第9题
农业银行《内部控制评价一类行等级细分实施方案(试行)》,将分支机构内控等级一类行细分为()。
A.三级
B.四级
C.五级
D.六级
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