关于内部交易的审批，说法正确的是()：

A.交易双方均需进行备案报告

B.向总行内控与法律合规部备案

C.分支机构的交易发起部门，应在交易审批后10个工作日内备案

D.总行的交易发起部门，应在交易审批后5个工作日内备案

A.内部交易应付单自动勾选该字段

B.不涉及财务资金部付款

C.IP中金额与请款金额一致/BIP中所上传附件与请款金额及业务实质一致

D.经过有效终审人终审

A.审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案;对于不符合反洗钱法规定的设立申请，不予批准

B.参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章

C.发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向侦查机关报告

D.对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

A.关联交易分为一般关联交易、重大关联交易、特别重大关联交易

B.一般关联交易按照本行内部授权程序审批，并报关联交易控制委员会备案或批准

C.重大关联交易由本行关联交易控制委员会审查后，提交股东会批准。

D.特别重大关联交易报本行关联交易控制委员会和董事会审批通过，并提交股东大会进行最终审批

A.一般关联交易按照商业银行内部授权程序审批，并报关联交易控制委员会备案或批准

B.一般关联交易可以按照重大关联交易的程序审批

C.重大关联交易应当在批准之日起十个工作日内报告监事会，同时报告中国银行业监督管理委员会

D.与商业银行董事、总行高级管理人员有关联关系的关联交易应当在批准之日起十个工作日内报告监事会

E.以上都对

下列关于关联交易的审批，说法正确的是()：

A.一般而言，关联交易按照交易所属业务的授权进行审批

B.重大关联交易应当由董事会关联交易控制委员会审议审批

C.交易对方为我行一级分行高级管理人员近亲属的，应当报总行审批

D.交易类型为房地产贷款的关联交易，应当报总行审批

A、在开展跨境业务、应对跨境监管等过程中所涉的客户信息及可疑交易报告信息，应当严格控制跨境信息知悉范围和程度，对于账户及交易信息，考虑到业务合作与配合境外监管，应经高级管理层批准后审慎处理

B、境外有关部门因反洗钱和反恐怖融资需要要求其提供客户、账户、交易信息及其他相关信息的，应当告知对方通过外交途径、司法协助途径或金融监管合作途径等提出请求不得擅自提供

C、应当建立完善的内部跨境信息传递体系、风险控制流程和授权审批机制

D、有关国内司法冻结、司法查询、可疑交易报告、行政机构反洗钱调查等信息不得对外提供

A.在严格实行网上交易、电子支付操作人员不相容岗位相互分离控制的同时，应当配备专人加强对交易和支付行为的审核

B.应当与承办银行签订网上银行操作协议，明确双方在资金安全方面的责任与义务、交易范围等

C.可以因支付方式的改变而简化、变更所必需的授权审批程序

D.操作人员应当根据操作授权和密码进行规范操作

A.柜面开立40311科目内部户审批至支行行长

B.柜面开立26203科目内部户审批至支行行长

C.柜面开立26203科目内部户审批至分行管理部门

D.柜面开立40311科目内部户审批至运营主管

A.应指定专门部门和人员负责配合反洗钱调查工作，知悉范围应控制在配合开展反洗钱调查人员、审批人员、必要的材料或业务人员的范围内

B.若确需上级机构、本级机构其他分部门或分支机构提供数据、资料的，应通过严格的、规范的内部审批流程

C.有关部门人员，不得擅自转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料，所有调查反馈资料只能移交给调查组人员，不得以任何形式，向任何单位和个人泄露任何调查信息

D.若有调查可疑交易的过程中出现困难，可以直接向可疑交易主体核实客户身份信息，了解交易背景和交易目的，提高调查效率和质量