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下列哪个机构是我行反洗钱工作的牵头管理部门?()A.各级行内控合规部门B.各级行安全保卫部C.各级

下列哪个机构是我行反洗钱工作的牵头管理部门?()

A.各级行内控合规部门

B.各级行安全保卫部

C.各级行反洗钱工作领导小组

D.各级行反洗钱处

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更多“下列哪个机构是我行反洗钱工作的牵头管理部门?()A.各级行内控合规部门B.各级行安全保卫部C.各级”相关的问题

第1题

根据分公司反洗钱工作要求,哪个部门负责定期下发大额保单客户清单,并抄送机构合规专员,牵头检查银保大单材料是否扫描进核心系统()

A.银行保险部

B.运营管理部

C.财务会计部

D.风险合规部

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第2题

根据《中国邮政储蓄银行家族信托、保险金信托与财富信托业务管理办法(试行,2020年版)》(邮银制〔2020〕258号),以下属于总行内控合规部主要职责的是()

A.负责牵头组织家族信托、保险金信托和财富信托业务的反洗钱与反恐怖融资工作

B.负责全行非信贷业务合作机构准入审查,以及在授权范围内产品的准入审查审批工作

C.负责我行授信业务审批授权管理和非信贷业务监督、监测与检查工作

D.负责牵头拟定和完善合作机构基本管理制度,以及制定代销业务相关的授信政策

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第3题

分支机构主要负责人对辖内反洗钱工作的有效性负责,风险管理部牵头开展本机构及下辖机构反洗钱工作,其他各渠道、各条线负责本单位范围内的反洗钱工作()
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第4题

我行客户经理在实际工作中,应当承担以下反洗钱职责()

A.履行客户尽职调查

B.按规定协助调查可疑交易

C.协助本机构反洗钱岗位人员做好客户洗钱风险等级管理、客户基本信息更新、可疑情况分析排查等工作

D.牵头开展内部反洗钱培训,组织开展对外反洗钱宣传

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第5题

关于河南分公司反洗钱工作管理机制说法错误的是()

A.分公司法律合规部为负责反洗钱日常管理工作的牵头部门

B.分公司车财业务部、意健险业务部、销售管理部、理赔客服部为反洗钱工作的直接责任部门

C.财务部、综合管理部为反洗钱工作的协助执行部门

D.分公司下辖机构设置反洗钱兼岗,分公司除反洗钱专岗外,其他部门不用设置反洗钱兼岗

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第6题

我行形成了“反洗钱领导小组领导+运管部牵头管理+部门条线管理+分行分层管理+基层网点落实+岗位人员具体操作”的洗钱风险管理工作体系()
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第7题

内控合规部是建设银行反洗钱客户身份识别工作的()。

A.牵头管理部门

B.业务管理部门

C.数据支持部门

D.业务直营机构

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第8题

总行()是总行开展反洗钱工作的牵头部门,相关成员部门是开展反洗钱工作的具体管理部门。(1

A.运营管理部

B.合规管理部

C.财务企划部

D.风险管理部

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第9题

总行运营管理部是全行反洗钱管理的牵头部门,配备专职人员,负责推动和落实全行各项反洗钱工作()
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第10题

上海银行反洗钱工作牵头管理部门是()。

A.合规部

B.风险管理部

C.会计结算部

D.审计部

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