题目
重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效,通常表明内部控制可能存在()。
A.重大缺陷
B.重要缺陷
C.一般缺陷
D.轻微缺陷
第1题
A.缺乏防止或发现资产挪用的控制手段
B.忽视或不关心管控手段以及缺乏良好的报告制度
C.管理层自身管控失效
D.员工无压力或管理层无诚信度
第2题
A.系统性监管原则
B.连续性监管原则
C.整体性监管原则
D.监管有效性原则
第3题
A.不同业务条线岗位人员
B.不相容岗位人员
C.不同部门岗位人员
D.前台与后台岗位人员
第4题
A.对洗钱风险管理的流程、方式、内部控制制度或信息系统等作出重要变更
B.开发新的产品业务类型,或在产品业务(包括已有产品业务和新产品新业务)中应用可能对洗钱风险产生重大影响的新技术
C.对洗钱风险管理的流程、方式、内部控制制度或信息系统等作出重要变更
D.经营发展策略有重大调整
第5题
A.明确哪些是重要岗位,对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度,不相容岗位人员之间应该轮岗
B.合理确定各项业务活动和管理活动的风险控制点,采取适当的控制措施,执行标准统一的业务流程和管理流程,确保规范运作
C.建立相应的控权体系,明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限,并实施动态调整
D.建立健全内部控制制度体系,对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度,并定期进行评估
第6题
A.合理确定各项业务活动和管理活动的风险控制点,采取适当的控制措施,执行标准统一的业务流程和管理流程,确保规范运作
B.建立相应的授权体系,可确保各机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限,并实施动态调整
C.明确哪些是重要岗位,对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度,不相容岗位人员之间可以轮岗
D.建立健全内部控制制度体系,对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度,并定期进行评估
第7题
A.建立健全内部控制制度体系,对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度,并定期进行评估
B.合理确定各项业务活动和管理活动的风险控制点,采取适当的控制措施,执行标准统一的业务流程和管理流程,确保规范运作
C.建立相应的授权体系,可以确保各机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限,并实施动态调整
D.明确哪些是重要岗位,对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度,不相容岗位人员之间可以轮岗
第8题
A.严格执行前台经办人员与后台授权人员岗位分离制度,加强柜员号和密码管理,严禁交叉使用
B.加强高风险业务交易流程控制,前台柜员发起并严格审核各类代办业务、大额资金交易等高风险业务的真实性、准确性、合规性
C.强化大额资金交易控制,严格执行业务办理人(客户或代办人)身份信息及大额转账实时核实制度,严格按照授权等级要求办理超大金额资金转账业务,严禁越权办理
D.健全对业务印章、有价单证、重要空白凭证等重要物品的管理,建立领用、交接、作废、销毁等制度,并对执行情况定期检查
第9题
A.岗位设置不合理、岗位职责不清或支出申请和内部审批、付款审批和付款执行、业务经办和会计核算等不相容岗位未有效分离
B. 各项支出未经适当的审批程序,尤其是重大支出未经集体决策程序
C. 支出范围及标准不符合相关政策与制度的要求,基本支出与项目支出之间相互挤占
D. 对于各类票据的保管、申领、启用、核销、销毁等缺乏有效控制
第10题
证券公司融资融券业务管理风险控制的措施包括()。
A.制定完备的制度、规范,加强对相关业务人员管理制度和业务知识的培训
B.对重要的业务环节,实行双人单岗复核、审批,并强制留痕
C.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控,并明确相应的处置措施
D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!