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[多选题]

对于银行个人理财业务从业人员的行为,下列说法正确的有()。

A.应当以高标准职业道德规范行事

B.应当遵守法律法规、行业自律规范以及所在机构的规章制度

C.应当具备岗位所需的专业知识、资格与能力

D.应当保守所在机构的商业秘密,保护客户信息和隐私

E.应当勤勉谨慎,对所在机构负有诚实信用义务,切实履行岗位职责,维护所在机构的商业信誉

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更多“对于银行个人理财业务从业人员的行为,下列说法正确的有()。A.应当以高标准职业道德规”相关的问题

第1题

对于银行个人理财业务从业人员的行为,下列说法正确的有()。

A.应当以高标准职业道德规范行事

B.应当遵守法律法规、行业自律规范以及所在机构的规章制度

C.应当具备岗位所需的专业知识、资格与能力

D.应当保守所在机构的商业秘密,保护客户信息和隐私

E.应当勤勉谨慎,对所在机构负有诚实信用义务,切实履行岗位职责,维护所在机构的商业信誉

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第2题

银行个人理财从业人员的下列行为中,违反《证券法》的有()。A.内幕交易B.擅自发行证券C.操纵市场行

银行个人理财从业人员的下列行为中,违反《证券法》的有()。

A.内幕交易

B.擅自发行证券

C.操纵市场行为

D.以不正当竞争手段招揽业务

E.进行虚假的或者误导投资者的广告或其他宣传推广活动

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第3题

个人理财业务人员的下列行为中,没有遵循《中国银行业从业人员职业操守》中“忠于职守”规定的是()。

A.举报商业贿赂

B.向客户透露本行理财产品设计全过程

C.当他人诋毁本行理财产品时坚决制止

D.遵守银行个人理财业务的规章制度

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第4题

个人理财业务人员的下列行为中,没有遵循《中国银行业从业人员职业操守》中“忠于职守”规定的是()。

A.举报商业贿赂

B.向客户透露本行理财产品设计全过程

C.当他人诋毁本行理财产品时坚决制止

D.遵守银行个人理财业务的规章制度

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第5题

下列银行个人理财业务从业人员的行为中,符合内幕信息原则要求的行为有()

A.在工作之外买卖股票

B.在本行上网查看股票信息

C.利用本行保密电脑操作个人户的股票买卖

D.与本行专家讨论股票走势

E.利用为客户服务获得的未公开信息指导他人买卖股票

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第6题

下列银行个人理财业务从业人员的行为符合信息保密准则要求的是()。

A.只与本机构同事谈论客户的社会地位

B.在受雇期间妥善保存理财产品销售过程涉及时的相关资料

C.将长期没有业务往来的客户名单透露给其他合作机构

D.任何情况下都坚持严守客户信息,不向单位或个人泄露

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第7题

下列银行个人理财业务从业人员的行为符合信息保密准则要求的是()。

A.将长期没有业务往来的客户名单透露给其他合作机构

B.任何情况下都坚持严守客户信息,不向单位或个人泄露

C.在受雇期间妥善保存客户资料及其交易信息档案

D.只与本机构同事谈论客户的社会地位

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第8题

下列属于银行个人理财业务从业人员必须履行具备的基本条件的有()。

A.遵守监管部门和商业银行指定的个人理财业务人员职业道德标准、行为守则

B.具备相应的学历水平和工作经验

C.对与个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等,有充分的了解和认识

D.掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及的产品的特性,并对有关产品市场有所认识和了解

E.具备监管部门要求的行业资格

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第9题

银行个人理财业务从业人员应具备的基本条件有()。

A.具备相应的学历水平和工作经验

B.具备相关监管部门要求的行业资格

C.掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性

D.了解与个人理财业务活动相关法律法规

E.遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准、行为守则

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第10题

银行个人理财业务从业人员应具备的基本条件有()。

A.具备相应的学历水平和工作经验

B.具备相关监管部门要求的行业资格

C.掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性

D.了解与个人理财业务活动相关法律法规

E.遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准、行为守则

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