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中国银监会2009年下发的《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》

规定,对于一般性客户的理财资金不得投资于境内二级市场公开交易的股票或预期相关的证券投资基金。()

A.正确

B.错误

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更多“中国银监会2009年下发的《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》”相关的问题

第1题

中国银监会2009年下发的《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》规定,对于
一般性客户的理财资金不得投资于境内二级市场公开交易的股票或预期相关的证券投资基金。()

A.正确

B.错误

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第2题

2009年10月,中国银监会发布(),对次级定期债务作了进一步规范。

A.《商业银行次级债券发行管理办法》

B.《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》

C.《关于完善商业银行资本补充机制的通知》

D.《商业银行资本充足率管理办法》

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第3题

《中国银监会关于进一步加强商业银行代理保险业务合规销售与风险管理的通知》于()年起施行。

A.2010

B.2009

C.2008

D.2011

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第4题

根据《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》,银行业金融机构对于无权或越权办理业务、违规接受和提供担保等实行“零容忍”。()
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第5题

《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》(银监办发〔2017〕10号)中规定,要进一步增强案防工作的()

A.紧迫感和责任感

B.安全感和紧迫感

C.安全感和责任感

D.使命感和紧迫感

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第6题

根据《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》,银行业机构要加强统一授信和管理,严格不同层级的审批权限,确保尽职调查与担保真实有效。()
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第7题

根据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》(银监办发〔2014〕57号)要求,商业银行应与客户合理约定网银单笔转账上限,合规办理转账业务。()
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第8题

根据《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》,银行业机构要严防内部员工利用机构办公场所及身份私自对外开展业务,有效堵塞风险漏洞。()
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