题目
A.合规风险
B.行业风险
C.银行风险
D.规范风险
第2题
A.合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B.中小银行可根据业务需要决定是否设置合规管理部门
C.合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
D.合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位
第6题
A.A.对银行有效管理合规风险的情况进行评估
B.B.负责银行合规风险的有效管理
C.C.负责制定和传达合规政策,确保该合规政策得以遵守
D.D.负责组建一个常设和有效的银行内部合规部门
第10题
A.A.合规部门应在银行内部享有正式地位
B.B.应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理
C.C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上,应避免他们的合规职责与其所承担的其他职责产生利益冲突
D.D.合规部门职员为履行职责,应能够获取必需的信息并能接触到相关人员
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