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《商业银行合规风险管理指引》所称合规管理部门,是指银监会及其派出机构和商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。()

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第1题

下面关于合规风险管理的说法,不正确的是()。

A.合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致

B.中小银行可根据业务需要决定是否设置合规管理部门

C.合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

D.合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位

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第2题

《商业银行合规风险管理指引》中,商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离。()
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第3题

以下不属于高级管理层的合规管理职责的是()。

A.制定书面的合规政策

B.审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告

C.贯彻执行合规政策

D.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性命题依据:商业银行合规风险管理指引

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第4题

商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素()。

A.合规政策

B.合规管理部门的组织结构和资源

C.合规风险识别和管理流程

D.合规风险报告制度

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第5题

商业银行应及时向()报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。

A.人民银行

B.银行业协会

C.银监会

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第6题

合规管理的第三道防线是什么?()

A.法律合规部门

B.风险管理部门

C.内部审计部门

D.业务部门

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第7题

下列属于邮储银行合规管理目标的有()。

A.建立健全合规管理框架

B.提升合规管理水平

C.有效防范合规风险

D.促进全面风险管理体系建设

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第8题

()部负责制定我行洗钱及制裁合规风险偏好,作为我行涉及洗钱及制裁风险后续管理控制的重要依据。

A.风险管理部

B.内控与法律合规部

C.办公室

D.信贷管理部

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第9题

总行内控与法律合规部是外资银行客户反洗钱工作的牵头管理部门,负责外资银行客户反洗钱、反恐怖融资、反逃税及遵守国际制裁的政策管理与合规审核。()
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第10题

商业银行在合规负责人离任后的5工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。()
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