题目
A.合规政策
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
第2题
A.建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施
B.董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员工的合规意识
C.董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决
D.建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度
E.合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育
第3题
A.制定书面的合规政策
B.审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告
C.贯彻执行合规政策
D.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性命题依据:商业银行合规风险管理指引
第6题
第9题
A.A.对银行有效管理合规风险的情况进行评估
B.B.负责银行合规风险的有效管理
C.C.负责制定和传达合规政策,确保该合规政策得以遵守
D.D.负责组建一个常设和有效的银行内部合规部门
第10题
A.A.合规部门应在银行内部享有正式地位
B.B.应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理
C.C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上,应避免他们的合规职责与其所承担的其他职责产生利益冲突
D.D.合规部门职员为履行职责,应能够获取必需的信息并能接触到相关人员
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