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[多选题]

外汇交易员严禁参与或试图参与任何影响、欺骗或误导外汇市场的操作行为,包括()。

A.利用尚未成交的客户交易指令进行交易(如抢先交易)

B.倒量交易

C.以善意对冲、做市、管理风险或完成预先制定策略为目的的交易

D.诱导交易

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更多“外汇交易员严禁参与或试图参与任何影响、欺骗或误导外汇市场的操作行为,包括()。”相关的问题

第1题

以下对交易员职业操守表述正确的是:()

A.交易员应向所服务机构完整披露交易合同信息,不得以个人名义与交易对手签署私下协议

B.交易员应配合所服务机构妥善保管电话录音、聊天记录、委托指令、补充协议等一切与所执行交易相关的证据性文件和资料

C.交易员应对所服务机构、代理客户及交易对手的相关交易信息履行保密义务,不得随意向第三方披露上述信息

D.交易员应对自身交易行为的风险进行独立判断,有权拒绝执行违反法律法规或明显损害市场诚信、公平原则的指令

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第2题

外汇买卖交易成交后,如因外汇敞口、审计要求或其它特殊原因需要撤销的,应在PETS系统中进行()操作。

A.履约

B.违约

C.反交易

D.交割

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第3题

以下对交易员职业操守表述错误的是:()

A.交易员应秉持诚实信用的交易原则,不得通过虚假陈述、违约、欺诈等不正当行为获取利益或扰乱市场

B.交易员应熟知并严格遵守银行间本币市场相关法律法规和规章制度,接受监管机构、中介机构和自律组织的监督管理

C.交易员与交易对手进行报价与交易,可以利用交易对手的明显错误赚取利润

D.交易员应当在授权允许的范围内进行交易,授权内容包括但不限于交易对手、交易品种、交易期限和交易额度

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第4题

甲是银行员工,他对外自称是支行行长,借用单位名义参与民间借贷。以下禁止性规定,甲违反的有:()

A.严禁充当资金掮客和参与非法民间融资、非法集资、地下钱庄、洗钱

B.严禁利用职务、工作之便,冒用单位名义,利用办公场地,从事非法金融活动或谋取非法利益

C.严禁泄露国家秘密、商业秘密

D.严禁利用客户账户过渡本人或他人资金,或通过本人、他人账户归集、过渡银行、客户资金

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第5题

某银行间本币市场交易员小李,为取得甲公司公司债券发行权,私下承诺,如果由该银行作为主承销商,将返还承销手续费10万元,此行为违反了:()

A.交易员不得编造、传播虚假信息扰乱市场秩序,不得在交易活动中作出虚假陈述或者进行信息误导

B.市场参与者及交易相关人员不得进行内幕交易

C.市场参与者应遵循公平竞争的原则从事交易,恪守商业道德,杜绝恶性竞争行为

D.市场参与者发布的报价和进行的交易须以本机构真实交易需求或客户真实需求为基础

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第6题

狭义的外汇市场的交易主要包括()

A.外汇银行之间交易

B.中央银行与外汇银行之间的交易

C.各国中央银行之间交易

D.银行与一般客户间

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第7题

对于安全生产工作机制中的“职工参与”,要求企业职工应()、

A.参与制定或修改企业的各项规章制度

B.参与工会组织的“查隐患、保安全”工作

C.批评、检举、控告影响工程质量的行为

D.无条件执行企业管理人员下达的各项指令

E.按照企业制度、规程的规定进行生产作业

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第8题

某银行间本币市场交易员小李,为了自己持仓考核,在未经授权的情况下,大量买入高风险债券,可能对所在机构造成巨大风险,此举违反了()

A.交易员应秉持诚实信用的交易原则,不得通过虚假陈述、违约、欺诈等不正当行为获取利益或扰乱市场

B.交易员应忠诚于所服务机构,自觉遵守内部规章制度,充分运用专业知识和技能为机构创造价值,维护机构的利益和声誉。当机构利益与自身利益发生冲突的时候,应优先考虑维护机构利益

C.交易员不得编造、传播虚假信息扰乱市场秩序,不得在交易活动中作出虚假陈述或者进行信息误导

D.交易员不得通过交易以及其他非法或不适当的途径向个人或第三方进行利益输送

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第9题

虚假申报,是指不以成交为目的,通过大量申报并撤销等行为,引诱、误导或者影响其他投资者正常交易决策的异常交易行为。()
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第10题

与客户达成衍生产品交易前,虽然存在与衍生产品交易直接相关的基础外汇资产负债或外汇收支相关的尚未结清的衍生产品交易敞口,仍可办理相应的衍生品交易。()
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第11题

客户服务“五条禁令”指()。

A.严禁泄露或交易客户信息

B.严禁发送违法信息,或未经客户同意发送商业广告信息

C.严禁未经客户确认擅自为客户开通或变更业务

D.严禁串通、包庇、纵容增值服务提供商泄漏客户信息、擅自为客户开通数据及信息化业务或实施其它侵害客户权益的行为

E.严禁串通、包庇、纵容渠道或系统合作商泄漏客户信息、侵吞客户话费、擅自过户或销号、倒卖卡号资源或实施其它侵害客户权益的行为

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