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[单选题]

以下对交易员职业操守表述错误的是:()

A.交易员应秉持诚实信用的交易原则,不得通过虚假陈述、违约、欺诈等不正当行为获取利益或扰乱市场

B.交易员应熟知并严格遵守银行间本币市场相关法律法规和规章制度,接受监管机构、中介机构和自律组织的监督管理

C.交易员与交易对手进行报价与交易,可以利用交易对手的明显错误赚取利润

D.交易员应当在授权允许的范围内进行交易,授权内容包括但不限于交易对手、交易品种、交易期限和交易额度

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第1题

以下对交易员职业操守表述正确的是:()

A.交易员应向所服务机构完整披露交易合同信息,不得以个人名义与交易对手签署私下协议

B.交易员应配合所服务机构妥善保管电话录音、聊天记录、委托指令、补充协议等一切与所执行交易相关的证据性文件和资料

C.交易员应对所服务机构、代理客户及交易对手的相关交易信息履行保密义务,不得随意向第三方披露上述信息

D.交易员应对自身交易行为的风险进行独立判断,有权拒绝执行违反法律法规或明显损害市场诚信、公平原则的指令

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第2题

某银行间本币市场交易员小李,在某债券市场交易成员QQ群中,散布未经查实的某发行人经营恶化,出现违约情况,此行为违反了()

A.交易员不得编造、传播虚假信息扰乱市场秩序,不得在交易活动中作出虚假陈述或者进行信息误导

B.市场参与者任何一方不应在达成交易后单方面更改或者撤销交易约定,对于交易单方违约而给交易对手造成的损失应由违约方承担相应的赔偿责任

C.市场参与者及交易相关人员不得进行内幕交易

D.市场参与者及交易相关人员不得通过开展交易进行利益输送

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第3题

某银行间本币市场交易员小李,为取得甲公司公司债券发行权,私下承诺,如果由该银行作为主承销商,将返还承销手续费10万元,此行为违反了:()

A.交易员不得编造、传播虚假信息扰乱市场秩序,不得在交易活动中作出虚假陈述或者进行信息误导

B.市场参与者及交易相关人员不得进行内幕交易

C.市场参与者应遵循公平竞争的原则从事交易,恪守商业道德,杜绝恶性竞争行为

D.市场参与者发布的报价和进行的交易须以本机构真实交易需求或客户真实需求为基础

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第4题

交易员的违规交易给金融机构带来的操作风险属于()

A.内部欺诈

B.外部欺诈

C.客户、产品以及业务操作

D.执行、交割和流程管理

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第5题

某银行间本币市场交易员小李,当市场7天回购加权平均利率为4%时,以1.5%的价格融出资金给另一机构,经查此机构账户由其配偶控制,小李此行为违反了()

A.市场参与者应遵循公平竞争的原则从事交易,恪守商业道德,杜绝恶性竞争行为

B.市场参与者任何一方不应在达成交易后单方面更改或者撤销交易约定,对于交易单方违约而给交易对手造成的损失应由违约方承担相应的赔偿责任

C.市场参与者及交易相关人员不得进行内幕交易

D.市场参与者及交易相关人员不得通过开展交易进行利益输送

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第6题

现在股票交易都是通过网络在场外完成,电子交易厅基本看不到交易员。()
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第7题

交易是实现基金经理投资指令的最后环节,为防止投资决策的随意性和道德风险,决策人与执行人的分离含义是指()。

A.基金经理可以直接向交易员下达投资指令

B.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

C.投资指令必须经董事会讨论后方能确定

D.基金经理可以直接进行交易

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第8题

通过不正当方式展示虚假的商品销量、商品评论、满意度评价等,妨害、干扰消费者购物权益的行为。前述不正当方式主要包括但不限于以下几种形式:自买自评、第三方炒作等。()
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第9题

关于基金交易业务控制的内容,以下表述正确的是()。

A.公司应当执行公开的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公正对待

B.基金交易应实行集中交易制度,基金经理直接向交易员下达投资指令或直接进行交易

C.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应及时核对并自行保管

D.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施

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第10题

某大型能源公司的首席商品交易员从朋友处了解到,该能源公司的竞争对手可能通不过即将到来的监管审计并将因此被迫暂时缩减生产。如果该消息属实,交易员在短期内就有机会开展能为其公司带来经济收益的交易,而且这笔交易也将大幅度增加该交易员的业绩奖金。但是,如果该消息有误,开展这笔交易将大大提高能源公司陷于多头境地而不能自拨的风险。从道德角度看,该交易员采取哪项行动最为恰当?()

A.开展这笔交易,因为这么做将使公司和交易员都能从中受益

B.冒着失去交易机会的风险将做决定的责任推给管理层

C.在向风险监督委员会披露该信息的同时开展该笔交易,以充分利用这次机会

D.让能源公司的另一位交易员做这笔交易,以避免利益冲突

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