题目
A.交易员应向所服务机构完整披露交易合同信息,不得以个人名义与交易对手签署私下协议
B.交易员应配合所服务机构妥善保管电话录音、聊天记录、委托指令、补充协议等一切与所执行交易相关的证据性文件和资料
C.交易员应对所服务机构、代理客户及交易对手的相关交易信息履行保密义务,不得随意向第三方披露上述信息
D.交易员应对自身交易行为的风险进行独立判断,有权拒绝执行违反法律法规或明显损害市场诚信、公平原则的指令
第1题
A.开展这笔交易,因为这么做将使公司和交易员都能从中受益
B.冒着失去交易机会的风险将做决定的责任推给管理层
C.在向风险监督委员会披露该信息的同时开展该笔交易,以充分利用这次机会
D.让能源公司的另一位交易员做这笔交易,以避免利益冲突
第3题
A.公司应当执行公开的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公正对待
B.基金交易应实行集中交易制度,基金经理直接向交易员下达投资指令或直接进行交易
C.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应及时核对并自行保管
D.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施
第4题
A.原则5监控
B.原则6控制、缓释
C.原则8监管要求
D.原则10信息披露
第8题
A.买方要想掌握更多的交易信息需要付出更大的成本
B.上面各项都有可能
C.交易对手有意隐瞒
D.买方自身认识能力有限
第10题
A.投资人可以家庭名义进行投资
B.个人独资企业营业执照的签发日期为个人独资企业成立日期
C.投资人以其申报的出资为限对企业债务承担有限责任
D.个人独资企业对外不得以企业名义从事经营活动
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