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[多选题]

(运营主任)金融机构在协助有权机关办理查询、冻结和扣划手续时,应对下列情况进行登记()

A.有权机关名称,执法人员姓名和证件号码

B.金融机构经办人员姓名

C.被查询、冻结、扣划单位或个人的名称或姓名

D.协助查询、冻结、扣划的时间和金额,相关法律文书名称及文号,协助结果等

答案
ABCD
更多“(运营主任)金融机构在协助有权机关办理查询、冻结和扣划手续时,应对下列情况进行登记()”相关的问题

第1题

营业机构办理查冻扣业务后,()须在《协助查询、冻结、扣划登记簿》上签字

A.有权机关执行人员

B.营业机构负责人

C.运营主管

D.营业机构经办人员

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第2题

在协助有权机关办理查冻扣或调取证据时,应当关注协助事由,如涉及刑事犯罪应进行反洗钱相关操作()
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第3题

(运营主任)根据《金融机构协助有权机关查询:冻结:扣划工作管理办法》,工商行政管理部门有权办理的业务是()

A.查询

B.冻结

C.扣划

D.暂停结算

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第4题

(运营主任)办理协助扣划业务时,金融机构经办人员应当核实以下证件和法律文书:()

A.有权机关执法人员的工作证件

B.有权机关县团级以上机构签发的协助冻结存款通知书

C.有权机关县团级以上机构签发的协助扣划存款通知书

D.有关生效法律文书或行政机关的有关决定书

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第5题

(运营主任)关于查询,冻结,扣划,说法正确的是()

A.在冻结期限内,只有在原作出冻结决定的有权机关作出解冻决定并出具解除冻结存款通知书的情况下,金融机构才能对已经冻结的存款予以解冻

B.被冻结存款的单位或个人对冻结提出异议的,金融机构应告知其与作出冻结决定的有权机关联系,在存款冻结期限内如遇紧急状况金融机构也可自行解冻

C.有权机关在冻结、解冻工作中发生错误,其上级机关直接作出变更决定或裁定的,金融机构接到变更决定书或裁定书后,应当予以办理

D.金融机构协助扣划时,应当将扣划的存款直接划入有权机关指定的账户。有权机关要求提取现金的,金融机构不予协助

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第6题

(运营主任)办理协助冻结业务时,金融机构经办人员应当核实以下证件和法律文书()

A.有权机关执法人员的工作证件

B.有权机关县团级以上机构签发的协助冻结存款通知书,法律、行政法规规定应当由有权机关主要负责人签字的,应当由主要负责人签字

C.人民法院出具的冻结存款裁定书、其他有权机关出具的冻结存款决定书

D.有权机关执法人员身份证

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第7题

有权机关前来办理查冻扣业务时,对方工作人员致电咨询“外省往来交通不便,工作太忙抽不开身,要求可以一人一证持协助查询文书前来办理”()
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第8题

(运营主任)关于查询,冻结,扣划业务,以下说法正确的是()

A.金融机构协助扣划时,应当将扣划的存款直接划入有权机关指定的账户。有权机关要求提取现金的,金融机构应当予以办理

B.查询、冻结、扣划存款通知书与解除冻结、扣划存款通知书由有权机关执法人员依法送达,金融机构也接受有权机关执法人员以外的人员代为送达的上述通知书

C.两个以上有权机关对同一单位或个人的同一笔存款采取冻结或扣划措施时,金融机构应当协助最先送达协助冻结、扣划存款通知书的有权机关办理冻结、扣划手续

D.两个以上有权机关对金融机构协助冻结、扣划的具体措施有争议的,金融机构不予办理

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第9题

(运营主任)协助冻结是指金融机构依照法律的规定以及有权机关冻结的要求()

A.将单位或个人存款账户内的全部或部分存款资金划拨到指定账户上的行为

B.将单位或个人存款的金额、币种以及其他存款信息告知有权机关的行为

C.在一定时期内禁止单位或个人提取其存款账户内的全部或部分存款的行为

D.禁止单位或个人提取其存款账户内的全部或部分存款的行为

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第10题

(运营主任)协助查询是指金融机构依照有关法律或行政法规的规定以及有权机关查询的要求()

A.将单位或个人存款的金额、币种以及其他存款信息告知有权机关的行为

B.在一定时期内禁止单位或个人提取其存款账户内的全部或部分存款的行为

C.将单位或个人存款账户内的全部或部分存款资金划拨到指定账户上的行为

D.将单位或个人存款的金额、币种以及其他存款信息告知客户的行为

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