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[单选题]

证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列()条件。Ⅰ.已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试Ⅱ.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员Ⅲ.最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ.中国证监会规定的其他条件

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列条件:具有证券经纪业务资格;公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实;已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度,实现客户与产品的适当性匹配管理;信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员;中国证监会规定的其他条件。
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第1题

证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有()。

A.融资融券业务资格申请书

B.股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议

C.融资融券业务方案

D.内部管理制度文本

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第2题

获得融资融券业务试点资格的证券公司应当按照规定,向公司登记机关申请换发经营证券业
务许可证,向证监会申请业务范围的变更登记。 ()

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第3题

获得融资融券业务试点资格的证券公司应当按照规定,向公司登记机关申请换发经营证券业务许可
证,向证监会申请业务范围的变更登记. ()

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第4题

证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交()材料,同时抄报住所地证监会派出机构。①融资融券业务资格申请书②融资融券业务方案③董事会关于经营融资融券业务的决议④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

A.②③④

B.①②③④

C.①②③

D.①②④

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第5题

证券公司申请融资融券业务资格的,最近()年各项风险控制指标应当持续符合规定,注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第6题

证券公司申请融资融券业务资格的,最近()年各项风险控制指标应当持续符合规定,注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第7题

证券公司申请融资融券业务试点,应当向证监会提交的材料有()。

A.董事会关于经营融资融券业务的决议

B.融资融券业务试点实施方案

C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

D.公司合规总监出具的专项合规意见

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第8题

证券公司申请融资融券业务资格,其信息系统应当安全稳定运行,最近()年未发生因公司管理问题导致的重大事件,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试

A.1

B.2

C.3

D.5

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第9题

证券公司申请融资融券业务试点,应当向证监会提交的材料有().

A.董事会关于经营融资融券业务的决议

B.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定要求制定的选择客户的标准

C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

D.客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明

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第10题

证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括()。Ⅰ、公司治理健全,内部控制有效Ⅱ、最近 1 年各项风险控制指标持续符合规定Ⅲ、已建立完善的客户投诉处理机制Ⅳ、客户交易结算资金第三方存管有效实施

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第11题

证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件不包括()

A.具有证券经纪业务资格

B.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

C.财务状况良好,最近1年各项风险控制指标持续符合规定

D.已建立完善的客户投诉处理机制

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