题目
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第1题
A.融资融券业务资格申请书
B.股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议
C.融资融券业务方案
D.内部管理制度文本
第4题
A.②③④
B.①②③④
C.①②③
D.①②④
第7题
A.董事会关于经营融资融券业务的决议
B.融资融券业务试点实施方案
C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
D.公司合规总监出具的专项合规意见
第8题
A.1
B.2
C.3
D.5
第9题
A.董事会关于经营融资融券业务的决议
B.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定要求制定的选择客户的标准
C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
D.客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明
第10题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第11题
A.具有证券经纪业务资格
B.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
C.财务状况良好,最近1年各项风险控制指标持续符合规定
D.已建立完善的客户投诉处理机制
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