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[单选题]

法人行社应建立企业银行账户监督检查制度,至少()年对辖内企业银行结算账户内控制度执行、业务办理、风险管理等情况开展一次全面监督检查。

A.每月

B.每季

C.每半年

D.每年

答案
C、每半年
更多“法人行社应建立企业银行账户监督检查制度,至少()年对辖内企业银行结算账户内控制度执行、业务办理、风险管理等情况开展一次全面监督检查。”相关的问题

第1题

被有权机关列为涉及违法犯罪活动的企业银行结算账户,相关法人行社应开展(),从当地市场监管等信息比对、客户尽职调查、账户开立、使用、对账情况等环节开展深入排查。

A.临时专项检查

B.定期专项检查

C.重点专项检查

D.一般专项检查

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第2题

法人行社应当建立企业银行结算账户非现场监测机制,加强对企业银行结算账户风险监测识别并妥善处置企业银行结算账户风险,加强账户的事前、事中、事后管理。()
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第3题

(运营主任)银行应当建立企业银行账户监督检查制度,上级行至少()对下级行企业银行结算账户内控制度执行进行一次监督检查

A.每季度

B.每半年

C.每个月

D.每年

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第4题

银行应当建立企业银行结算账户监督检查制度。上级行至少每季度对下级行企业银行结算账户内控制度执行、业务办理、风险管理等情况开展一次监督检查。()
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第5题

(运营主任)银行应当建立企业银行结算账户监督检查制度。上级行至少()对下级行企业银行结算账户内控制度执行、业务办理、风险管理等情况开展一次监督检查

A.每个月

B.每个季度

C.每半年

D.每年

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第6题

银行应当建立企业银行结算账户监督检查制度。上级行至少每半年对下级行企业银行结算账户()等情况开展一次监督检查。以下不含哪项情况

A.内控制度执行

B.业务办理

C.档案保管

D.风险管理

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第7题

依据《企业银行结算账户管理办法》,银行应当建立企业银行结算账户监督检查制度。上级行至少每()对下级行企业银行结算账户内控制度执行、业务办理、风险管理等情况开展一次监督检查。
依据《企业银行结算账户管理办法》,银行应当建立企业银行结算账户监督检查制度。上级行至少每()对下级行企业银行结算账户内控制度执行、业务办理、风险管理等情况开展一次监督检查。

A.每月

B.每季度

C.半年

D.每年

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第8题

法人行社应建立账户资料、基本存款账户信息及存款人密码交接制度。包括但不限于基本存款账户信息及存款人密码等交接。详细登记交接时间、双方经办人员、交接具体内容等,确保交接过程全记录、可()。

A.管理

B.追溯

C.审核

D.调阅

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第9题

建立企业客户银行结算账户监督检查机制,上级行至少()对下级行企业客户银行账户内控制度执行、业务办理、风险管理等情况开展一次监督检查或风险排查

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

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第10题

银行存在下列情形的,由人民银行分支机构责令整改或处罚()

A、未按规定建立企业银行结算账户业务考核机制、内控制度、责任追究制度、监督检查制度和业务管理制度的

B、未按规定落实银行账户实名制的

C、未按规定办理企业银行结算账户开立、变更、撤销业务的

D、未按规定开展企业银行结算账户对账的

E、未按规定开立、使用一般存款账户、专用存款账户的

F、未按规定对所属分支机构企业银行结算账户业务开展监督检查的

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第11题

法人行社应当对取消许可证核发后企业办理开立、变更、撤销、重置查询密码、补打基本账户信息等业务建立专门档案,按()归档管理。专人专柜管理,严密交接手续,并对企业银行结算账户信息保密,但国家法律、法规另有规定的除外。对面签过程中留存的音频、视频、影像等资料和因柜员操作失误而进行更正的资料等,应当视同企业开户资料一并予以保存。

A.账户性质

B.账户种类

C.时间

D.开户网点

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