题目
第4题
A.年度风险监管报表
B.日风险监管报表
C.月度风险监管报表
D.周风险监管报表
第5题
A.30%
B.20%
C.50%
D.10%
第6题
A.采用中国证监会以审慎监管原则确定的比例
B.采用最高比例
C.采用比例的平均值
D.采用最低比例
第9题
A.股东会
B.全体董事
C.监事会
D.公司住所地中国证监会派出机构
第11题
A.要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告
B.期货公司未能有效履行相关要求的,中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施
C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
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