题目
A.返佣
B.复利滚存
C.退市
D.利率
第2题
A.限量发售
B.保险产品
C.保险赔款免征个人所得税
D.有保证利益
第4题
A.未建立三道防线的合规管理框架
B.合规人员不具有与其履行职责相适应的资质和经验
C.公司未按照监管要求制定合规政策,或合规政策未经过董事会审议通过
D.合规管理部门未对宣传材料等进行合规审核
第6题
B.伪造、变造、擅自制作公章、印件、单证、宣传材料等
C.不具备保险监管机构规定的销售资质而从事保险销售行为,或以欺骗等不法手段获取《资格证书》或《执业证书》,或伪造、变造、转让《资格证书》、《执业证书》;
D.诱导客户提供不真实的客户信息,伪造、篡改客户信息,违反限定范围接触、使用客户信息,泄露、倒卖客户信息
第7题
A.分支机构未对自行制作的宣传材料提交总部审核
B.分支机构自行制作的宣传材料内部审核流于形式,仅采用口头方式进行,无审核留痕
C.员工向投资者分发的宣传材料存在不当表述且未提示投资风险
D.分支机构把总部统一制作的宣传材料分发给客户
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