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以下不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服 务业务不得有的行为的是()

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第1题

下列哪一项规定不属于上市公司发行可转换为股票的公司债券必备的条件()。

A.符合《中华人民共和国证券法》规定的发行条件

B.报国务院证券监督管理机构核准

C.报证券交易所审核

D.经股东大会决议

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第2题

以下哪些交易适用《中华人民共和国证券法》的规定()

A.股票

B.公司债券

C.政府债券

D.证券衍生品种

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第3题

下列哪一项规定不属于上市公司发行可转换为股票的公司债券必备的条件∶( )
下列哪一项规定不属于上市公司发行可转换为股票的公司债券必备的条件∶()

A.符合《中华人民共和国证券法》规定的发行条件

B.报国务院证券监督管理机构核准

C.报证券交易所审核

D.经股东大会决议

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第4题

根据《中华人民共和国证券法》的规定,以下属于财务顾问的业务主体的是()。A.经纪类证券公司B.综

根据《中华人民共和国证券法》的规定,以下属于财务顾问的业务主体的是()。

A.经纪类证券公司

B.综合类证券公司

C.会计师事务所

D.律师事务所

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第5题

根据《中华人民共和国证券法》,发行人及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的其他信息披露义务人,应当及时依法履行信息披露义务。下列不属于信息披露义务人对信息披露要求的是()。

A.误导性陈述

B.真实、准确、完整

C.简明清晰

D.通俗易懂

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第6题

以下()法律法规对个人理财业务的法律主体、民事代理制度、民事主体的合同关系进行了全面的规定。

A.《中华人民共和国民法通则》

B.《中华人民共和国商业银行监督法》

C.《中华人民共和国商业银行法》

D.《中华人民共和国证券法》

E.《中华人民共和国保险法》

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第7题

以下()法律法规对个人理财业务的法律主体、民事代理制度、民事主体的合同关系进行了全面的规定。

A.《中华人民共和国民法通则》

B.《中华人民共和国商业银行监督法》

C.《中华人民共和国商业银行法》

D.《中华人民共和国证券法》

E.《中华人民共和国保险法》

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第8题

根据《中华人民共和国证券法》的规定,以下属于内幕信息的有()。 A.公司增资计划 B.公

根据《中华人民共和国证券法》的规定,以下属于内幕信息的有()。

A.公司增资计划

B.公司股权结构的重大变化,

C.公司债务担保的重大变更

D.公司一次报废营业用主要资产的25%

E.上市公司收购的有关方案

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第9题

违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第二款的规定,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误
导的,责令改正,处以三万元以上二十万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。()

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第10题

根据《中华人民共和国证券法》的规定,以下属于内幕信息的有()。

A.公司增资计划

B.公司股权结构的重大变化

C.公司债务担保的重大变更

D.公司一次报废营业用主要资产的25%

E.上市公司收购的有关方案

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