题目
A.向特定对象发行可转债的转股价格应当不低于认购书发出前20个交易日发行人股票交易均价和前1个交易日均价,且不得向上修正
B.向特定对象发行的可转债不得采用公开的集中交易方式转让
C.向特定对象发行的可转债转股的,转股票自可转债发行结束之日起12个月内不得转让
D.可转债持有人对转股或者不转股有选择权,并于转股的当日成为甲公司股东
第1题
A.主板可转债的期限最短为1年,最长为6年
B.最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司可以不提供担保
C.在上海证券交易所挂牌上市的乙能源股份有限公司为其此次公开发行可转换公司债券提供连带责任保证
D.可转换公司债券的转股价格不低于募集说明书公告前20个交易日均价或前1个交易日的均价
E.公开发行可转换公司债券,发行人可以根据实际情况与主承销商协商确定进行信用评级或跟踪评级
第2题
第3题
A.深圳证券交易所B股市场
B.深圳证券交易所主板市场
C.上海证券交易所B股市场
D.上海证券交易所主板市场
第5题
(1)甲上市公司(以下简称“甲公司”)为在上海证券交易所上市的股份公司,现公司拟发行分离交易的可转换公司债券。经审计的甲公司近3年的有关财务数据如下: 年度
类别 2005年度 2006年度 2007年度 总资产 247196 268196 296196 净资产 118688 139098 150009 净利润 7563 8506 9369单位:万元)
(2)甲公司董事会拟定的发行方案有关要点如下:公司拟计划发行分离交易可转换公司债券60,000万元,票面金额为100元/张;债券期限为5年,自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票,转股价格不低于募集说明书公告目前20个交易日该公司股票交易均价或前一交易日的均价;票面利率为2.4%,兑付日期为债券到期日之后的5个工作日;每张分离交易可转换公司债券最终认购人可以同时获得发行人派发的20份认股权证,行权比例为1:1,即每1份认股权证代表1股发行人发行的A股股票的认购权利,认股权证的存续期是自发行之日起24个月,持有人有权在这两年的最后五个交易日行权。而债券利率和认股权证行权价格都将采用市场询价方式完成。
(3)截止到2008年3月底,甲公司股本总额为90,000万元,甲公司的第一大股东为A国有公司(以下简称“A公司”),持有甲公司35%的股份。最近3年A公司通过证券交易系统转让所持甲公司股份分别为:2005年转让2000万股,2006年转让1600万股,2007年转让2800万股。最近3年A公司累计增持甲公司股份2400万股。股份转让后,A公司仍然为甲公司第一大股东。
(4)A公司因生产经营所需资金20000万元,向B银行申请贷款,由甲公司作保证人。该担保事项经甲公司股东大会讨论,并经出席会议的股东所持表决权的半数以上通过。
(5)甲公司董事会有三名独立董事:赵某,其弟弟持有甲公司股份10万股;吴某,注册会计师,2年前曾经担任过甲公司附属企业的财务负责人;李某,其妻子是A公司的董事。根据以上事实,请分别回答下列问题:
(1)甲公司是否具备发行分离交易可转换公司债券的条件?说明理由。
(2)甲公司董事会拟定的发行方案中,有关债券的期限、转股时间、转股价格、债券还本付息的时间,以及认股权证的存续时间、行权时间是否符合法律规定?说明理由。
(3)A公司转让甲公司股份,应采取事先报批的方式,还是可以采取事后报备的方式?说明理由。
(4)甲公司股东大会就担任保证人事项所作的表决是否有效?说明理由。如果甲公司股东认为股东大会作出的担保决议无效,可以采取什么措施?甲公司就担保事项除应经股东大会讨论通过外,还应当履行何种义务?
(5)甲公司的三名独立董事是否具备任职资格?说明理由。
第7题
第8题
大华股份有限公司(简称大华公司)于2006年在上海证券交易所上市,普通股总数为5亿股,甲、乙分别持有大华公司31%和25%的股份。截至2013年年底,大华公司净资产额为10亿元,最近3年可分配利润分别为3000万元、2000万元和1000万元。2014年2月,大华公司董事会决定,拟发行公司债券筹资5亿元,期限为5年,年利率为6%。财务顾问四维公司认为,大华公司的净资产和利润情况均不符合发行公司债券的条件,建议考虑其他融资途径。
2014年3月,大华公司董事会做出决议,拟公开发行优先股,并制定方案如下:(1)发行优先股3亿股,拟筹资5亿元;(2)第一年股息率为6%,此后每两年根据市场利率调整一次;(3)优先股股东按照约定股息率分配股息后,还可与普通股股东一起参加剩余利润分配。2014年4月,在大华公司召开的年度股东大会上,优先股融资方案未获通过。
由于融资无望,大华公司股价持续走低。2014年5月8日,丙公司通知大华公司和上海证券交易所,同时发布公告,称其已于4月27日与大华公司的股东丁达成股权转让协议,拟收购丁持有的大华公司7%的股权。与此同时,甲宣布将在未来12个月内增持大华公司不超过2%的股份。
某媒体经调查后披露,丙与乙共同设有一普通合伙企业,因此,丙与乙构成一致行动人,丙在收购丁持有的大华公司7%的股权时必须采取要约收购方式。该媒体还披露:2014年4月28日,股民A和B均在亏本卖出其证券账户中的全部股票后,分别买入大华公司股票10万股和15万股;此前两人均未买卖过大华公司股票;A是股东丁之妻;B与丙公司董事长C系好友。
中国证监会调查发现,B与C曾于4月27日晚间通话,两人对此次交易均未提供合理解释;有关媒体披露的情况属实。
要求:
根据上述内容,分别回答下列问题:
(1)四维公司关于大华公司的净资产和利润情况均不符合发行公司债券条件的判断是否正确?并分别说明理由。
(2)大华公司董事会提出的优先股融资方案中有哪些内容不符合相关规定?并分别说明理由。
(3)有关媒体关于丙与乙构成一致行动人的说法是否符合法律规定?并说明理由。
(4)有关媒体关于丙在收购丁所持大华公司7%的股权时必须采取要约收购方式的说法是否符合法律规定?并说明理由。
(5)甲增持大华公司2%股份是否必须采取要约收购方式?并说明理由。
(6)A和B买卖大华公司股票的行为是否构成内幕交易?并分别说明理由。
第9题
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