属于证券评级业务自律规则的是()。

A.组织拟订基金业自律规则和业务标准

B.草拟或审议证券投资基金业务有关规则

C.负责基金业务数据统计分析

D.协助开展国际交流与合作

A.组织拟订基金业自律规则和业务标准

B.草拟或审议证券投资基金业务有关规则

C.负责基金业务数据统计分析

D.协助基金业委员会工作

A.备案

B.自律

C.核准

D.审批

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.III、IV

A.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元

B.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度

C.具有完善的业务制度

D.最近2年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

A.建立证券公司融资融券业务逆周期调节机制，控制规模，促进融资和融券业务均衡发展

B.制定实控关系账户管理细则和异常交易监管规则，研究完善认定标准及自律监管措施

C.加强管理，建立期货与现货、场内与场外、公募与私募等多层次资本市场的统一账户体系，实现跨市场交易行为的统一识别和监控

D.规范管理，整合完善证券基金期货经营机构资产管理业务管理办法，统一业务规则，明确监管标准

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件是（）。

A．具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币3000万元

B．具有完善的业务制度

C．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

D．最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

A.拒绝、阻碍监管部门以及自律组织检查监管，不如实提供文件资料

B.披露信息或披露虚假信息

C.因故意或重大过失对投资人、委托人、评级对象利益造成重大损害

D.按法定程序或评级业务规则开展评级业务

下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（）。

A．被金融监管机构采取市场禁人措施，且禁人期未满

B．上年曾因违法经营受到行政处罚

C．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

D．在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士

申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（）。

A．具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2 000万元

B．具有符合规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人

C．最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

D．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录