题目
A.因投资者本身债务问题的情形,可对其股权投资基金份额进行冻结,但不得强制执行
B.销售结算资金从投资者资金账户划出后即不属于投资者合法财产
C.信息披露是保护投资者知情权、选择权的重要方式
D.股权投资基金管理人可以开展借新还旧业务
第1题
A.只可自行办理
B.只可委托基金服务机构代为办理
C.不可委托基金服务机构代为办理
D.可以自行办理,也可委托基金服务机构代为办理
第2题
关于基金服务业务的委托关系与服务主体,以下表述正确的是()。
A.基金服务机构接受投资者的委托,为股权投资基金提供服务
B.基金服务机构接受管理人的委托,为股权投资基金提供服务
C.基金服务机构接受管理人的委托,为管理人提供服务
D.基金服务机构接受投资者的委托,为投资者提供服务
第3题
A.主要包括基金保管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等
B.股权投资基金必须由基金托管机构托管
C.基金管理人不得自行募集股权投资基金,需要委托基金销售机构募集
D.只要在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务
第4题
A.在中国证监会,注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务
B.股权投资基金必须由基金托管机构托管
C.基金管理人不得自行募集股权投资基金,需要委托基金销售机构募集
D.主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等
第5题
关于私募股权投资基金的主要服务机构,下列说法错误的是()
A.股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等
B.股权投资基金必须由基金托管机构托管
C.股权投资基金可以由基金管理人自行募集,也可委托基金销售机构募集
D.股权投资基金销售机构,应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构
第6题
A.股权投资基金管理人以公开或非公开方式向投资者募集资金,皆适用于私募基金募集机构的管理办法
B.基金业务的外包服务机构就其参与股权投资基金募集业务的环节,同样适用于私募基金募集机构的管理办法
C.募集机构下属的从业人员以非公开方式向投资者募集资金,不适用于私募基金募集机构的管理办法
D.中国证券投资基金业协会的会员机构可受基金管理人的委托募集基金
第7题
A.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可,不作为对基金财产和投资者财产安全的保证
B.基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金服务业务的,中国证券投资基金业协会将注销其登记。
C.股权投资基金管理人在委托已于中国证券投资基金业协会完成登记并成为其会员的基金服务机构前,可不再对该私募基金服务机构进行尽职调查
D.股权投资基金管理人应当委托中国证券投资基金业协会完成登记并已成为其会员的基金服务机构提供基金服务业务
第8题
A.股权投资基金的募集,是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为
B.募集行为包括推介基金、发售基金份额、办理投资者认/申购(认缴)、份额登记、赎回(退出)等活动
C.基金的募集分为发起募集和委托募集
D.基金募集机构主要分为两种:直接募集机构和受托募集机构
第11题
A.主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等
B.股权投资基金必须由基金托管机构托管
C.基金管理人不得自行募集股权投资基金,需要委托基金销售机构募集
D.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务
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