题目
第2题
A.模型预警信息,主要由各级行运营管理部门负责核查
B.核查过程中,涉及员工账户异常交易的,一般员工的,由内控合规部门负责核查处置
C.领导干部的,按照干部管理权限,由相应管理层级的监察部门会同内控合规部门核查处置
D.涉及相关业务部门,运营管理部门无法核查的,由相应业务主管部门配合核查
第3题
A.信访举报
B.下级机构纪检机关报告
C.兄弟单位通报
D.下级机构合规部门报告
第5题
A.合规性信息→跨境收入信息→涉外资金专用账户信息(如需开户)、跨境信贷融资业务信息(如涉及融资业务)
B.跨境收入信息→涉外资金专用账户信息(如需开户)、跨境信贷融资业务信息(如涉及融资业务)→合规性信息
C.涉外资金专用账户信息(如需开户)、跨境信贷融资业务信息(如涉及融资业务)→合规性信息→跨境收入信息
D.合规性信息→涉外资金专用账户信息(如需开户)、跨境信贷融资业务信息(如涉及融资业务)→跨境收入信息
第8题
A.已经在报刊上刊登的消息
B.证券公司自营及资产管理业务的决策和交易信息
C.研究业务所涉及的上市公司未公开信息
D.中后台管理部门在业务监控和中后台服务过程中接触的未公开信息
第9题
A.合规宣导
B.合规检查
C.合规监督
D.合规咨询
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