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[单选题]

根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》,下列哪些是普通投资者可以认购及交易的债券?()Ⅰ国债Ⅱ资产支持证券Ⅲ地方政府债券Ⅳ政府支持机构债券Ⅴ政策性银行金融债券

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

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第1题

上海证券交易所债券市场普通投资者可以参与交易的债券产品有()。

A.国债

B.地方政府债

C.可转换公司债券

D.分离债

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第2题

个人投资者参与科创板交易,除应符合适当性管理要求外,还应当通过()组织的科创板股票投资者适当性综合评估。
个人投资者参与科创板交易,除应符合适当性管理要求外,还应当通过()组织的科创板股票投资者适当性综合评估。

A.上海证券交易所

B.证券公司

C.中国证监会

D.中国证券业协会

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第3题

上海证券交易所会员对投资者适当性管理的职责主要是()。

A.了解和评估客户对债券产品的认知水平和风险承受能力

B.建立以分类管理为核心的客户管理和服务制度

C.选择适当的投资者参与相应类型的债券交易

D.建立以审慎监管为核心的客户管理和服务制度

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第4题

具备()条件的个人投资者,可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。

A.证券账户净资产不低于人民币50万元

B.具备债券投资基础知识,并通过相关测试

C.最近3年内具有20笔以上的债券交易成交记录

D.与会员书面签署《债券市场专业投资者风险揭示书》,作出相关承诺

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第5题

上海证券交易所债券市场专业投资者可以参与交易的债券产品有()。

A.国债

B.分离交易可转换公司债券中的公司债券

C.公司债券(含企业债券,下同)

D.债券质押式回购的融资及融券交易

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第6题

具备()条件的法人和其他组织,可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。

A.净资产不低于人民币100万元

B.证券账户净资产不低于人民币30万元

C.相关业务人员具备债券投资基础知识,并通过相关测试

D.最近3年内具有10笔以上的债券成交记录

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第7题

参与科创板股票交易的投资者应当符合上海证券交易所规定的适当性要求,下列关于适当性要求说法
正确的有()。Ⅰ.个人投资者应当通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估Ⅱ.个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的自有资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)Ⅲ.个人投资者参与证券交易12个月以上Ⅳ.符合规定的机构投资者,可直接申请开通科创板股票交易权限

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第8题

根据目前的交易所债券市场投资者适当性管理办法,以下哪些主体可以参与债券质押式协议回购交易业务()

A.具备债券合格投资者条件的机构

B.具备债券合格投资者条件的个人

C.金融机构如证券公司、期货公司等

D.理财产品如证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品

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第9题

根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》,关于投资者参与科创板股票交易需满足的适当性条件,下列说法正确的是()

A.机构投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元,或者参与证券交易24个月以上

B.个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券),并且参与证券交易24个月以上

C.个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券),或者参与证券交易24个月以上

D.机构投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元,并且参与证券交易24个月以上

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第10题

根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》,企业发行短期融资券应在(),登记、托管、结算

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.中国银行间市场交易商协会

D.中央国债登记结算有限责任公司

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第11题

根据现行规定,买卖上证50ETF的投资者需要具有上海证券交易所的A股账户或基金账户。()

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